鹏华中债 1-3 年国开行债券指数 证券投资基金更新的招募说明书  基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东谈主：江苏银行股份有限公司                       进攻指示   本基金经 2019 年 1 月 10 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金注册的批复》注册，进行召募。根据关系法律法例，本基 金基金合同已于 2019 年 3 月 13 日矜重成效，基金管理东谈主于该日起矜重初始对基金财产进 走运作管理。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金标的指数为中债-1-3 年国开行债券指数，标的指数关系信息如下：   政策性银行债   国度开 发银行   寰宇银行间债券市集、上海证券来往所、深圳证券来往所   无尽制   东谈主民币   附息式固定利率   无尽制   包含含权债   以中债估值为参考（价钱偏离度参数为 0.1%），优先及第合理的最优双边报价中间 价，若无则取合理的银行间市集加权平均结算价或来往所市集收盘价，再无则径直接纳中 债估值价钱。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投 成本基金前，应全面了解本基金的家具性情，充分沟通自身的风险承受才调，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险过火他风险等。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东谈主履行相应步伐后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东谈主将对基金简称进行特殊标识，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。    本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、搀和型基金，高于货 币市集基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市集相通 的风险收益特征。投资者投资于本基金濒临追踪错误逼迫未达约定方向、指数编制机构停 止服务、成份券停牌或违约等潜在风险。    基金的过往事迹并不预示其畴昔线路，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金线路的保证。    基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者慷慨”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应阐述阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金家具良友纲领。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超越基金份额总额的 50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超越 50%的除外。法律法例或监管机构另 有规定的，从其规定。    本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 01 月 31 日，联系财务数据和净值线路截止日 为 2024 年 12 月 31 日(未经审计)。                     目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 关系服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的成效 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的事迹 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分拨 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的管帐与审计 第十五部分 基金的信息败露 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的遣散与计帐 第十九部分 基金合同的内容摘录 第二十部分 基金托管公约的内容摘录 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十二部分 其他应败露事项 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                  第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息败露管理办法》（以下简称《信息败露办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动 性风险管理规定》（以下简称《流动性规定》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）等联系法律法例的规定，以及《鹏 华中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编 写。   本招募说明书评释了鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的必要事项， 投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性论说或者要紧遗漏，并对 其信得过性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的良友恳求 召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系规定享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应预防查阅基金合同。                  第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何有用改进和补充 券指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改进和补充 更新 售公告》 释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的 改进 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其时常作念出的改进 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 关系法律法例规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红 利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等 接受鹏华基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 金份额余额过火变动情况的账户 购、申购、赎回、调理及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 管理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 条件，恳求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调理为基金管理东谈主管理的其 他基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购恳求的一种投资方式 调理中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调理中转入恳求份额总额后的余 额）超越上一通达日基金总份额的 10% 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行依期进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或来往的债券等 方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 其他资产的价值总和 份额净值的过程 基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，区分诡计基金份额净值，诡计公式为诡计 日种种别基金资产净值除以诡计日发售在外的该类别基金份额总额 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额类别 持有期限收取赎回用度，且从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额类别 回用度，但不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额类别 C 类基金份额基金资产上钩提，属于基金的营运用度 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等绪论 良友纲领》过火更新 处置计帐，主义在于有用封闭并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管 理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产                         第三部分 基金管理东谈主  一、基金管理东谈主概况            出资东谈主称呼                      出资额（万元）    出资比例        国信证券股份有限公司                       7,500     50%   意大利欧利盛成本资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                        150      1%              总   计                      15,000   100%  二、主要东谈主员情况  张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月初始担任鹏华基金管理有限公 司董事长。    邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月初始担任鹏华基金管理有限 公司董事。    杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、金钱管理与机构作事部总裁。自 2019 年 8 月初始担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,管帐学硕士，高档管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为时候有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月初始担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理劳动，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实施官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际实施委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决议部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席实施 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席实施官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席实施官。现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月初始担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业束缚部、圣保罗金钱管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年    张元先生,寥寂董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区工作、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室工作、副处长、处长、副主任，中央金融劳动委员会研究室主任，中国银监会 政策法例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限使命公司董事长兼党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限使命公司监事长兼党委副文牍。自 2012 年 12 月初始担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,寥寂董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责 贷款管理和运营，名目波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资照应人 有限公司，现任曼达林投资照应人有限公司实施合伙东谈主。自 2012 年 12 月初始担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,寥寂董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实施董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司实施董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司实施董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月初始担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融作事部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利集中买卖银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，集中圣保罗银行集团 相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 实施委员会成员。现 任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自   宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处照应人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月初始担任鹏华基金管理有限公司监事。   郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 作事部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月初始担任鹏华基金管理 有限公司监事。   左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规众人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月初始担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、防守长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生,防守长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事教师部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司防守长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度设备银行资金局主任科员， 寰宇社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究劳动；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。   李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国栽培银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海集中基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理照应人公司盘问 照应人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市集官、机构欢迎部总司理。   张佳蕾女士,国籍中国,理学硕士,15 年证券从业教诲。曾任德勤管帐师事务所(伦敦) 企业风险管理盘问师，大成基金管理有限公司来往员及研究员。2017 年 8 月加盟鹏华基金 管理有限公司，现担任现款投资部副总司理/基金司理。2018 年 10 月担任鹏华货币基金经 理，2018 年 10 月担任鹏华兴鑫宝货币基金司理，2019 年 12 月担任鹏华升值宝货币基金经 理，2019 年 12 月担任鹏华添利基金司理，2020 年 06 月担任鹏华 3 个月中短债基金司理， 年 AA＋优选信用债指数基金司理，2022 年 01 月至 2022 年 05 月担任鹏华中债 1-3 隐含评 级 AAA 指数基金司理，2022 年 01 月至 2023 年 01 月担任鹏华 9-10 年利率发起式债券基金 司理，2022 年 01 月担任鹏华中债 1-3 年国开行债券指数基金司理，2024 年 11 月担任鹏华 中债 0-3 年政金债指数基金司理，张佳蕾具备基金从业阅历。   本基金基金司理管理的其他基金情况：   王中兴先生,国籍中国,管理学博士,6 年证券从业教诲。2018 年 6 月加盟鹏华基金管理 有限公司，历任固定收益研究部债券研究员、高档债券研究员，现款投资部基金司理助理/ 资深债券研究员。现担任现款投资部基金司理。2023 年 11 月担任鹏华中债 1-3 年国开行 债券指数基金司理，2023 年 11 月担任鹏华中债-0-3 年 AA＋优选信用债指数基金司理，   本基金基金司理管理的其他基金情况：  本基金历任的基金司理：  邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。  高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。  韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。  梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。  闫念念倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。  郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。  三、基金管理东谈主的职责 为；  四、基金管理东谈主的承诺 法》、《信息败露办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全里面逼迫轨制，选择有用措 施，贯注造孽步履的发生。  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公道地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法例以及中国证监会退却的其他步履。 法例及行业法式，憨厚信用、勤奋尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违法筹画；  （2）违犯法律法例、基金合同或托管公约；  （3）挑升损伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的良友中平心而论；  （5）拒却、插手、粉碎或严重影响中国证监会照章监管；  （6）随意使命、挥霍权益；  （7）泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的买卖高明、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息；  （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或迤逦进行其他股票投资；  （9）协助、接受托付或以其他任何容貌为其他组织或个东谈主进行证券来往；  （10）违犯证券来往所业务功令，利用对敲、倒仓等罪犯技能控制市集价钱，烦躁市 场次第；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息败露和告白中挑升含有子虚、误导、欺骗成份；  （13）以不高洁技能谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政法例退却的步履。  （1）依照联系法律法例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的买卖高明，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息；  （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来往过火他行径。  五、基金管理东谈主的里面逼迫轨制  基金管理东谈主的里面逼迫遵照以下原则：  （1）健全性原则：里面逼迫应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个才能；  （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步伐，顾惜内控轨制 的有用实施；  （3）寥寂性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寥寂，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、彼此制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹画管理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 以合理的逼迫成本达到最好的里面逼迫结果。  （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当适当国度法律、法例、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面逼迫轨制应当涵盖基金管理东谈主筹画管理的各个才能，不得留有 轨制上的空缺或时弊；  （3）审慎性原则：制定里面逼迫轨制应当以审慎筹画、贯注和化解风险为起点；  （4）应时性原则：里面逼迫轨制的制定应当跟着联系法律法例的诊疗和基金管理东谈主经 营计策、筹画方针、筹画理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险逼迫委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险逼迫计策和控 制政策、妥协突发要紧风险等事项；  （2）公司防守长负责对基金管理东谈主各业务才能正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核劳动，并可向董事会和中国证监会径直汇报；  （3）公司筹画管理层、防守长、监察稽核部、公司各部门总司理依期召开会议对种种 风险赐与充分的评估和贯注，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、计划，并实时采 取贯注和逼迫措施；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过依期 或不依期查验里面逼迫轨制的实施情况，促使公司各项筹画管理行径的法式运行；  （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主合座层面进行多维度风险分析；  （6）业务部门：对本部门业务领域内的业务风险负有管控和实时汇报的义务；  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险逼迫”的理念，公司每个职工均负有一 线风险逼迫职责，负责把公司的风险逼迫理念和措施落实到每一个业务才能当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行汇报、反馈的义务。  （1）公司通过不竭健全法东谈主治理结构，充分阐述寥寂董事和监事会的监督职能，力图 从源泉上根毫不高洁关联来往、利益运送和里面东谈主逼迫时局的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益；   （2）管理层幽静竖立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险贯注意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个才能；   （3）公司依据自身筹画性情建立了包括岗亭自控、关系部门和岗亭之间彼此监督制 衡、防守长和监察稽核部监督的、权责长入、严实有用的三谈内控防地；   （4）建立并不竭完善里面逼迫体系及里面逼迫轨制：自成立来，公司不竭完善内控组 织架构、逼迫步伐、逼迫措施以及逼迫职责，建立健全里面逼迫体系。通过不竭地对里面 逼迫轨制进行改进和更新，公司的里面逼迫轨制不竭走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息时候管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭竖立、岗亭职责、操作经由手册在内的业务经由、规章等，从基本管理轨制和 业务经由上进行风险逼迫；   （6）建立了岗亭分离、彼此制衡的内控机制：公司在岗亭竖立上选择了严格的分离制 度，杀青了基金投资与来往、来往与计帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的彼此制衡机制，从岗亭竖立上减少和贯注操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭使命制：公司通过健全岗亭使命制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理使命；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、汇报、逼迫以及监督步伐， 并经过适当的逼迫经由，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作联系的风险，通过了了的汇报渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、逼迫，使部门和管理层即时把捏风险情景并实时、快速作出风险逼迫决策；   （9）建立自动化监督逼迫系统：公司启用了恒生来往系统以及自行设备的投资蓄意监 控系统等诡计机援助逼迫系统，对投资比例限制、“退却买入股票名单”、交叉来往等方面 进行电子化逼迫，有用地贯注了运作风险和操守风险；   （10）不竭强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司不竭强化投资规律，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、退却和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 顾惜，扫数股票投资必须完全从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估轨制，依期对 各基金遵从基金合同的情况进行评估，贯注契约风险。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支撑里面逼迫轨制是本公司董事会及管理层的责 任；   （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面逼迫的败露信得过、准确；   （3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展不竭完善里面逼迫体系和里面逼迫制 度。                     第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”）   住所：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东谈主：葛仁余   成立时分：2007 年 1 月 22 日   组织容貌：股份有限公司（上市）   注册成本：1835132.4463 万元整   存续期间：持续筹画   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号   计划东谈主：杨宁   电话：025-58587833   （二）主要东谈主员情况   江苏银行托管业务条线现存职工近 100 名，来自于基金、券商、托管行等不同的行 业，具有管帐、金融、法律、IT 等不同的专科学问布景，团队成员具有较高的专科学问水 平、精雅的服务意志、科学严谨的立场；部门管理层有 20 年以上金融从业教诲，闪耀国 表里证券市集的运作。   （三）基金托管业务筹画情况 靠严实科学的风险管理和里面逼迫体系以及先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行 资产托管东谈主职责，为境表里众多投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务。面前江苏银行的托管业务家具线已涵盖公募基金、相信计划、基金专 户、基金子公司专项资管计划、券商资管计划、产业基金、私募投资基金、QDII、QFII 专 户资产等。江苏银即将在现存的基础上开拓翻新赓续完善种种托管家具线。江苏银行同期 不错为种种客户提供现款管理、绩效评估、风险管理等个性化的托管升值服务。   二、基金托管东谈主的里面逼迫轨制   （1）确保联系法律法例在托管业务中得到全面严格的贯彻实施；   （2）确保我行联系托管的各项管理轨制和业务操作规程在托管业务中得到全面严格的 贯彻实施；  （3）确保资产安全，保证托管业务稳健运行。 成。资产托管部里面竖立专职稽核监察东谈主员，在总司理的径直指示下，依照联系法律规 章，对业务的运行寥寂期骗稽核监察权益。  （1）全面性原则。“实行全员、全程风险逼迫方法”，里面逼迫必须渗入到托管业务 的各个操作才能，掩饰扫数的岗亭，弗成留有任何死角。  （2）预防性原则。必须竖立“预防为主”的管理理念，以业务岗亭为主体，从风险发 生的源泉加强里面逼迫，预防于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。  （3）实时性原则。各团队要实时建立健全各项规章轨制，釆取有用措施加强里面控 制。发现问题，要实时处理，堵塞时弊。  （4）寥寂性原则。托管业务里面逼迫机构必须寥寂于托管业求实施机构，业务操作主谈主 员和查验东谈主员必须分开，以保证内控机构的劳动不受插手。  三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和步伐  依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 投资监督系统，严格按照现行法律法例以及基金合同规定，对基金管理东谈主运作基金的投资 比例、投资领域、投资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督汇报，报送中 国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务才能中，对基金管理东谈主发 送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。  （1）每劳动日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例逼迫蓄意进行例行监 控，发现投资比例超标等颠倒情况，向基金管理东谈主发出版面文书，与基金管理东谈主进行情况 核实，督促其纠正，并实时汇报中国证监会。  （2）收到基金管理东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资领域、投资对象及来往敌手 等内容进行正当合规性监督。  （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督汇报，对各基金投资运 作的正当合规性、投资寥寂性和作风显耀性等方面进行评价，报送中国证监会。  （4）通过期候或非时候技能发现基金涉嫌违法来往，电话或书面要求基金管理东谈主进行 解释或举证，并实时汇报中国证监会。                 第五部分 关系服务机构  一、基金份额销售机构  （1）鹏华基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  计划电话：0755-82021233  传真：0755-82021155  计划东谈主：龙毅  办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房  计划电话：010-88082426  传真：010-88082018  计划东谈主：张圆圆  办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室  计划电话：021-68876878  传真：021-68876821  计划东谈主：李化怡  办公地址：武汉市江汉区栽培正途 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室  计划电话：027-85557881  传真：027-85557973  计划东谈主：祁明兵  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元  计划电话：020-38927993  传真：020-38927990  计划东谈主：周樱  （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈  网址：www.phfund.com.cn  具体名单详见基金管理东谈主官方网站。  基金管理东谈主可根据联系法律法例要求，根据实情，选择其他适当要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。  二、登记机构  称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   计划电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   负责东谈主：范伟强   三、出具法律见识书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   办公室地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   计划电话：021-31358666   传真：021-31358666   计划东谈主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   四、管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊平庸合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实施事务合伙东谈主：毛鞍宁   办公室地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   计划电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   计划东谈主：郭劲扬   承办管帐师：马婧、郭劲扬               第六部分 基金的召募与基金合同的成效   一、 基金的召募与基金合同的成效   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他联系法律法例，以及基金合同的规定，经 中国证监会 2019 年 1 月 10 日证监许可201956 号文准予召募注册。   本基金基金合同已于 2019 年 3 月 13 日矜重成效。   二、召募对象   适当法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机 构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   三、基金运作方式和类型   契约型通达式，债券型基金   四、标的指数   中债-1-3 年国开行债券指数   畴昔若出现标的指数不适当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素 致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该 情形发生之日起十个劳动日向中国证监会汇报并提议措置决议，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者遣散基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主 大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 遣散。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确依期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵照基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基 金投资运作。   五、基金的存续期间   不依期   六、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   基金合同成效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在依期汇报中赐与败露；一语气 60 个劳动日出现前 述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会汇报并提议措置决议，如调理运作方式、与其他 基金合并或者遣散基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例另有规定时，从其规定。               第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募说 明书或其他关系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等来往方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的通达日实时分   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来往所、深圳 证券来往所的平方来往日的来往时分，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券来往市集、证券来往所来往时分变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时分进行相应的诊疗，但应在实施日前依照 《信息败露办法》的联系规定在指定绪论上公告。   本基金自 2019 年 03 月 20 日起（含当日）通达日常申购、赎回、调理和依期定额投资 业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购或者赎回或 者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或调理恳求且登记机构 阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行诡计；   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主必须在新 功令初始实施前依照《信息败露办法》的联系规定在指定绪论上公告。   四、申购与赎回的步伐   投资东谈主必须根据销售机构规定的步伐，在通达日的具体业务办理时安分提议申购或赎 回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐明基金份额时，申购成效。若资金在规定时安分未全额到账则申购不 成立，申购款项将璧还投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活 效。   投资东谈主赎复活效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生 无数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系条目处理。   基金管理东谈主应以来往时分结果前受理有用申购和赎回恳求确今日手脚申购或赎回恳求 日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有用性进行阐明。T 日提交的有用恳求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定 的其他方式查询恳求的阐明情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得胜，而仅代表销售机构确 实接收到恳求。申购、赎回恳求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于恳求的阐明情 况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。   基金管理东谈主在不违犯法律法例的前提下，可对上述步伐功令进行诊疗。基金管理东谈主应 在新功令初始实施前依照《信息败露办法》的联系规定在指定绪论上公告。   五、申购和赎回的限制 最低申购金额及来往级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。通过基金管理东谈主 直销中心申购本基金，初度最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元， 但根据法律法例或基金管理东谈主的要求无法通过网上直销渠谈申购的不受前述限制。本基金 直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东谈主酌情诊疗。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内一起基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见关系公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须在诊疗前依照《信息败露办法》的联系规定在指 定绪论上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延长诡计或公告。   本基金 A 类基金份额、D 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申 购用度。   对于 A 类基金份额、D 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此 之外的其他投资东谈主实施辞别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过火投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于寰宇社会保障基金、不错投资基金的地点社会保障基 金、企业年金单一计划以及聚拢计划、买卖养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户领域。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额、D 类基金份额的待业金客户适 用下表特定申购费率，其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额、D 类基金份额的适用下表一 般申购费率：                                A 类基金份额         申购金额 M（元）                  一般申购费率         特定申购费率             M           M≥ 500 万                   每笔 1000 元   每笔 1000 元                            C 类基金份额无申购费                                D 类基金份额         申购金额 M（元）                  一般申购费率         特定申购费率             M           M≥ 500 万                   每笔 1000 元   每笔 1000 元   本基金的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额、D 类基金份额时收取。投资东谈主在一 天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔区分诡计。   本基金 A 类基金份额、D 类基金份额的申购用度区分由申购本基金 A 类基金份额、D 类 基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各 项用度；C 类基金份额不收取申购用度。   （1）若投资者选择申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购 金额。其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为   净申购金额＝50,000/（1＋0.6%）＝49,701.79 元   申购用度＝50,000－49,701.79＝298.21 元   申购份额＝49,701.79/1.0500＝47,335.04 份    即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为    （2）若投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额诡计如下：    申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份    （3）若投资者选择申购本基金 D 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购 金额。其中：    净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 D 类基金份额净值    举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 D 类基金份额，对应费率为    净申购金额＝50,000/（1＋0.7%）＝49,652.43 元    申购用度＝50,000－49,652.43＝347.57 元    申购份额＝49,652.43/1.0500＝47288.03 份    即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金 D 类基金份额，假定申购当日 D 类基金份额净值为    （4）申购的有用份额单元为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金种种基金份额的赎回费率如下表所示：    （1）A 类和 C 类基金份额适用交流的赎回费率：             持有期限（Y）                    赎回费率                Y＜7 天                   1.5%                Y≥30 天                   0    A 类基金份额、C 类基金份额的赎回用度区分由赎回 A 类基金份额、C 类基金份额的基 金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。宝石续持有 期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25%应归入基金财产，其余用于支付登记费和 其他必要的手续费。    （2）D 类基金份额适用下表的赎回费率：             持有期限（Y）                    赎回费率               Y＜7 天                     1.5%               Y≥7 天                      0   本基金 D 类基金份额的赎回用度由赎回 D 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金 份额持有东谈主赎回基金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，诡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   （1）举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份（A 类或 C 类）基金份额，持偶然分为 10 天，对应的赎回费率为 0.1%，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0.1%=10.68 元   净赎回金额=10,680.00-10.68=10,669.32 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份（A 类或 C 类）基金份额，持有期限为 10 天，假定赎回 当日该类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,669.32 元。   （2）举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份（D 类）基金份额，持偶然分为 10 天，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回金额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0=0 元   净赎回金额=10,680.00-0=10,680.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份（D 类）基金份额，持有期限为 10 天，假定赎回当日该 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,680.00 元。 办法》的联系规定在指定绪论上公告。 基金促销计划，针对以特定来往方式（如网上来往、电话来往等）等进行基金来往的投资 东谈主依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东谈主不错适当调低基 金申购费率和基金赎回费率。 值的公道性。具体处理原则与操作法式遵照关系法律法例以及监管部门、自律功令的规 定。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 购恳求。 绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 达到或者超越 50%，或者变相遁藏 50%聚拢度的情形时。 估值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购恳求。   发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时且基金管理东谈主决定暂停申购的，基金 管理东谈主应当根据联系规定在指定绪论上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购恳求被一起 或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况拔除时，基金管理 东谈主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款项： 回恳求或降速支付赎回款项。 赎回恳求。 估值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主 应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形时且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项的，基金管理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支 付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分 可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额持有东谈主 在恳求赎回时可事前选择将当日可能未获受理部分赐与甩掉。在暂停赎回的情况拔除时， 基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金调理中转 出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调理中转入恳求份额总额后的余额）超越 前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才调支付投资东谈主的一起赎回恳求时，按平方赎回 步伐实施。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有远程或觉得因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期 办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选择缓期赎回或取 消赎回。选择缓期赎回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到一起赎回为止；选择 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被甩掉。缓期的赎回恳求与下一通达日赎回 恳求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选择，投资东谈主未能赎回部 分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东谈主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得超越 20 个劳动日，并应当在指定绪论上进行公告。   （4）若基金发生无数赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主超越上一通达日基金总份 额 10%以上的赎回恳求（“大额赎回恳求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错缓期办理赎回 恳求。对其他赎回恳求东谈主（“小额赎回恳求东谈主”）和大额赎回恳求东谈主 10%以内的赎回恳求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回恳求的领域内对大额赎回恳求东谈主超越 10%的赎回恳求按比例阐明。对当日未予阐明 的赎回恳求进行缓期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回恳求时不错选 择缓期赎回或取消赎回。选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被甩掉；选择 缓期赎回的，当日未获受理的赎回恳求将与下一通达日赎回恳求一并处理，无优先权并以 下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提 交赎回恳求时未作明确选择，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 规定的其他方式在 3 个来往日内文书基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在 指定绪论上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 停公告。 新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的种种基金份额净值。 或赎回时，基金管理东谈主依照联系法律法例的规定在指定绪论上刊登基金从头通达申购或赎 回公告，并公布最近 1 个通达日的种种基金份额净值。 次。当一语气暂停时分超越 2 个月的，基金管理东谈主不错诊疗刊登公告的频率。暂停结果，基 金从头通达申购或赎回时，基金管理东谈主依照联系法律法例的规定在指定绪论上一语气刊登基 金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的种种基金份额净值。   十一、基金调理   基金管理东谈主不错根据关系法律法例以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，关系功令由基金管 理东谈主届时根据关系法律法例及本基金合同的规定制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与相 关机构。   十二、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等情形而产生的 非来往过户以及登记机构认同、适当法律法例的其它非来往过户。岂论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的关系良友，对于 适当条件的非来往过户恳求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的圭臬收 费。  十三、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规定的圭臬收取转托管费。  十四、依期定额投资计划  基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资计划，具体功令由基金管理东谈主另行规定。 投资东谈主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所规定的依期定额投资计划最低申购金额。  十五、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  十六、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会认同的来往场合或者来往方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。  十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规定或关系公告。  十八、其他业务  在不违犯法律法例及中国证监会规定的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利 益无骨子性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制 定相应的业务功令，并依照《信息败露办法》的联系规定进行公告。                  第八部分 基金的投资  一、投资方向  本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前赢得与标的指数相通的总答复，追 求追踪偏离度及追踪错误的最小化。  二、投资领域  本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好杀青投资方向，还不错投资 于具有精雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的政策性金融债、债券回购以及银 行进款。      本基金不投资于除政策性金融债之外的债券资产。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当步伐后， 不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其 中标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；现款或到期 日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适当步伐 后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为指数基金，主要接纳抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具有 代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选择非成份券手脚替代，构造与标的指数风险 收益特征相通的资产组合，以杀青对标的指数的有用追踪。   在平方市集情况下，本基金力图追求日均追踪偏离度的完全值不超越 0.2%，将年化 追踪错误逼迫在 2%以内。如因标的指数编制功令诊疗等其他原因，导致基金追踪偏离度 和追踪错误超越了上述领域，基金管理东谈主应选择合理措施，幸免追踪错误进一步扩大。   为杀青细密追踪标的指数的投资方向，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产 的 80%，其中投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 础，空洞沟通债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和来往所债券来往性情及来往惯 例等情况，进行替代优化，以保证对标的指数的有用追踪。   本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在戮力追踪错误最 小化的前提下，本基金可选择适当方法，如“久期盯住”等优化策略对基金资产进行调 整，裁汰来往成本，以期在规定的风险承受限定之内，尽量缩小追踪错误。   四、投资决策依据及步伐   （1）联系法律、法例和基金合同的联系规定。   （2）经济运行态势和证券市集走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分拨和投资策略。投资决策委员会依期召 开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：联想和诊疗投资组合。联想和诊疗投资组合需要沟通 的基本因素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的寥寂判断；大数据与金融工程部的分析汇报等。   （3）聚拢来往室：基金司理向聚拢来往室下达投资指示，聚拢来往室司理收到投资指 令后分发予来往员，来往员收到基金投资指示后准照实施。   （4）大数据与金融工程部：依期和不依期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供关系分析汇报。   （5）风控管理部：监控种种基金投资运作。   （6）当标的指数成份券发生昭彰负面事件濒临退市或违约风险，且指数编制机构暂未 作出诊疗的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，空洞沟通成份券的退市或违约 风险、其在指数中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份券替代策略，并对投资组 合进行诊疗。   （7）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据市集环境变化和试验 需要诊疗上述投资决策步伐，并赐与公告。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准为“中债-1-3 年国开行债券指数收益率×95%+银行活期进款利率 （税后）×5%”。   中债-1-3 年国开行债券指数附庸于中债总指数族分类，该指数因素券包括国度设备银 行在境内公设备行且上市判辨的待偿期 0.5 至 3 年（包含 0.5 年和 3 年）的政策性银行 债。   若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，基金管理东谈主可依据顾惜基金 份额持有东谈主正当权益的原则，根据投资情况和市集老例在履行适当步伐后诊疗基金事迹比 较基准，基金管理东谈主应在诊疗实施前依照《信息败露办法》的联系规定在中国证监会指定 绪论上刊登公告。   六、风险收益特征   本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、搀和型基金，高于货 币市集基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市集相通 的风险收益特征。   七、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券和 备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金插手寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行市集的债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （4）本基金总资产不得超越基金净资产的 140%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越该基金资产净值的 定比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）条外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、标的指数成 份债券诊疗、标的指数成份债券流动性限制、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使 基金投资比例不适当上述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行诊疗，但 中国证监会规定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的联系约定。期间，本基金的投资领域、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起先始。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当步伐 后，则本基金投资不再受关系限制。   为顾惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、控制证券来往价钱过火他不高洁的证券来往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定退却的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、试验逼迫东谈主或 者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来往的，应当适当基金的投资方向和投资策略，遵照持有东谈主利益优先原则，贯注利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实施。关系来往必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往 事项进行审查。      法律法例或监管部门取消或变更上述退却性规定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适当步伐后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规定实施。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所见识后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。      九、基金的投资组合汇报      基金管理东谈主的董事会、董事保证本汇报所载良友不存在子虚记录、误导性论说或要紧 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带的法律使命。      基金托管东谈主江苏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 01 月 16 日复核了 本汇报中的财务蓄意、净值线路和投资组合汇报等内容，保证复核内容不存在子虚记录、 误导性论说或者要紧遗漏。      本汇报中财务良友未经审计。      本汇报期自 2024 年 10 月 01 日起至 2024 年 12 月 31 日止。                                                          占基金总资产的比例 序号               名目                   金额（元）                                                             （%）     其中：股票                                            -              -     其中：债券                             5,634,906,749.52          99.85        资产搭救证券                                        -              -     其中：买断式回购的买入返售金融                                                     -                -     资产 （1）汇报期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （2）汇报期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （3）汇报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1）汇报期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：无。 （2）汇报期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 注：无。  序号          债券品种          公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融债           5,634,906,749.52                  129.98                                                         占基金资产净值比例 序号     债券代码     债券称呼       数目（张） 公允价值（元）                                                            （%） 注：无。 注：无。 注：无。 （1）本期国债期货投资政策      本基金基金合同的投资领域尚未包含国债期货投资。 （2）汇报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资领域尚未包含国债期货投资。 （3）本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资领域尚未包含国债期货投资。 （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案访问，或在汇报 编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形   国度设备银行在汇报编制日前一年内受到国度金融监管总局北京监管局的处罚。   以上证券的投资已实施里面严格的投资决策经由，适当法律法例和公司轨制的规定。 （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同规定的证券备选库。 （3）其他资产组成  序号         称呼             金额（元） （4）汇报期末持有的处于转股期的可调理债券明细 注：无。 （5）汇报期末前十名股票中存在判辨受限情况的说明 注：无。 注：无。 （6）投资组合汇报附注的其他翰墨描画部分   由于四舍五入的原因，投资组合汇报中数字分项之和与共计项之间可能存在尾差。                  第九部分 基金的事迹   基金管理东谈主承诺以憨厚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其畴昔线路。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金基金合同成效以来的投资事迹与同期基准的比拟如下表所示（本汇报中所列财 务数据未经审计）：    鹏华中债 1-3 年国开行债券指数 A                                   事迹比拟基准                     净值增长率标 事迹比拟基准             净值增长率 1               收益率圭臬差 1-3            2-4                     准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 3.10%     0.03%   2.87%    0.03%   0.23%    0.00% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 自基金合同生 效 日 至 2024 21.16%     0.05%   19.23%   0.04%   1.93%    0.01% 年 12 月 31 日    鹏华中债 1-3 年国开行债券指数 C                                     事迹比拟基准                       净值增长率标 事迹比拟基准             净值增长率 1                 收益率圭臬差 1-3          2-4                       准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 3.56%     0.04%   2.87%    0.03%   0.69%    0.01% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 自基金合同生 效 日 至 2024 21.16%     0.05%   19.23%   0.04%   1.93%    0.01% 年 12 月 31 日    鹏华中债 1-3 年国开行债券指数 D                                     事迹比拟基准                       净值增长率标 事迹比拟基准             净值增长率 1                 收益率圭臬差 1-3          2-4                       准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日                           第十部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以过火他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据关系法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寥寂。  四、基金财产的支撑和贬责  本基金财产寥寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 支撑。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的规定贬责外，基金财产不得被贬责。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章磨灭、被照章甩掉或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。              第十一部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金关系的证券来往场合的来往日以及国度法律法例规定需要对 外败露基金净值的非来往日。  二、估值对象  基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  三、估值方法  （1）对在来往所市集上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），及第 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，接纳估值时候确定公 允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）银行间市集来往的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。  （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值。 值的公道性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步伐及关系 法律法例的规定或者未能充分顾惜基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商措置。   根据联系法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东谈主对基金资产净值 的诡计结果对外赐与公布。   四、估值步伐 份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规定的， 从其规定。   每个劳动日诡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按规定公告。 同的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将种种基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   五、估值诞妄的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视 为该类基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的差错形成估值诞妄，导致其他当事东谈主碰到损失的，差错的使命东谈主应当对由 于该估值诞妄碰到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给 予补偿，承担补偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄使命方应实时妥协各 方，实时进行调动，因调动估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由于估值诞妄责 任方未实时调动已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄使命方对径直损失 承担补偿使命；若估值诞妄使命方还是积极妥协，而况有协助义务确当事东谈主有迷漫的时分 进行调动而未调动，则其应当承担相应补偿使命。估值诞妄使命方应付调动的情况向联系 当事东谈主进行阐明，确保估值诞妄已得到调动。  （2）估值诞妄的使命方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，而况仅对 估值诞妄的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。  （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 使命方仍应付估值诞妄负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄使命方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的领域内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利； 若是赢得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是 赢得的补偿额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和超越其试验损失的差额部分支付给估值 诞妄使命方。  （4）估值诞妄诊疗接纳尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。  （5）估值诞妄使命方拒却进行补偿时，若是因基金管理东谈主差错形成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，若是因基金托管东谈主差错形成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 形成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。  （6）若是出现估值诞妄确当事东谈主未按规定对受损方进行补偿，而况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规定，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了补偿使命，则基金管理东谈主有权向出现差错确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿 由此发生的用度和碰到的损失。  （7）按法律法例规定的其他原则处理估值诞妄。  估值诞妄被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步伐如下：  （1）查明估值诞妄发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的使命方。  （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估。  （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的使命方进行调动和补偿 损失。  （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行调动，并就估值诞妄的调动向联系当事东谈主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值诡计出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并选择合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   六、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个通达日来往结果后诡计当日的基金资产净值和 种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐明后发送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   八、特殊情形的处理 金资产估值诞妄处理。 可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是选择必要、适当、合理的措施进行查验， 可是未能发现该诞妄而形成的基金资产净值诡计诞妄，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错罢黜 补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的措施松开或拔除由此形成的影 响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账 户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                   第十二部分 基金的收益分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 分拨次数最多为 12 次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金 份额可供分拨利润的 10%，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默许的收 益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 分拨利润上有所不同；本基金并吞类别的每份基金份额享有同瓜分拨权；   在对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东谈主可诊疗基金收益分拨 原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议实在定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定绪论 公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时分不得超越   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务 功令》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。               第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 认证费；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的诡计方法如 下：   H＝E×0.15 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管 东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管 东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付 给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额、D 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费 按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金 托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性 划出，由登记机构代收，登记机构收到后按关系合同规定支付给基金销售机构等。若遇法 定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金手脚指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数许可使用公约 的约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。在频繁情况下，指数许可使用 费按前一日的基金资产净值所顺应的年度费率计提。指数许可使用费逐日诡计，逐日累 计。           基金资产平均净值                  季度费率      年度费率         （不包括 10 亿东谈主民币整） （包括 10 亿东谈主民币整，不包括 20 亿东谈主民币整）           超越 20 亿东谈主民币         （包括 20 亿东谈主民币整）   注： 1bp=基本点数=1/10,000=0.01%   当限制在 10 亿元以下（不包括 10 亿元），指数许可使用费按前一日的基金资产净值 的 0.04%的年费率计提。指数许可使用费逐日诡计，逐日累计。   诡计方法如下：   H=E×前一日的基金资产净值所适用的年度费率/当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用费的计费时分从基金成立日的后一日初始诡计；基金成立的首个季度费 用按照基金成立日所在季度剩余天然日计提。   指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送划付 指示，经基金托管东谈主复核后于次季初 10 个劳动日内从基金财产中一次性支付给中债金融 估值中心有限公司。   若中债金融估值中心有限公司与基金管理东谈主对指数许可使用费的计提方法、费率及支 付方式另有约定的，从其最新约定。   上述“一、基金用度的种类中第 5－11 项用度”，根据联系法例及相应公约规定，按 用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见关系公 告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。   基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主 按照国度联系税收征收的规定代扣代缴。               第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照联系规定编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定绪论公告。                第十五部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基 金合同》过火他联系规定。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主过火日常机构（如有）等法律法例和中国证监会规定的天然东谈主、法东谈主和罪犯 东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中 国证监会的规定败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规定时安分，将应予败露的基金信息通过中 国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒 介败露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开披 露的信息良友。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具良友纲领 有东谈主大会召开的功令及具体步伐，说明基金家具的性情等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主 应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金遣散运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金家具良友纲领的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个劳动日内，更新基金家具良友纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金家具良友纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具良友纲领。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、《基金合同》摘录登载在指定绪论上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金 合同》、基金托管公约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说 明书确当日登载于指定绪论上。  （三）《基金合同》成效公告  基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定绪论上登载《基金合同》生 效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》成效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在指定网站败露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。  在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的种种基金份额净值和基金份 额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年 度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息良友。  （六）基金依期汇报，包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，将年度汇报登 载在指定网站上，并将年度汇报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度汇报中的财务会 计汇报应当经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期汇报，将中期汇报 登载在指定网站上，并将中期汇报指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度汇报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度汇报指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或 者年度汇报。   基金管理东谈主应当在中期汇报和年度汇报中败露基金组联合产情况过火流动性风险分析 等。   汇报期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期汇报“影响投资者决策的其他进攻信 息”项下败露该投资者的类别、汇报期末持有份额及占比、汇报期内持有份额变化情况及 家具的特地风险。   （七）临时汇报   本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时汇报书，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来往事项，但中国证监会另有规定的除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。  （八）澄清公告  在《基金合同》期限内，任何环球绪论中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，关系 信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开澄清，并将联系情况立即汇报中国证监 会。  （九）基金份额持有东谈主大会决议  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  （十）计帐汇报  基金合同遣散的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐汇报。基金财产计帐小组应当将计帐汇报登载在指定网站上，并将计帐汇报指示 性公告登载在指定报刊上。  （十一）实施侧袋机制期间的信息败露  本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的规定进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   （十二）中国证监会规定的其他信息   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高档管理 东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适当中国证监会关系基金信息败露内容 与时势准则等法例的规定。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募说明书、基金家具良友纲领、基金计帐汇报等公开败露的关系基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选择一家报刊败露本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系 报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定绪论上败露信息外，还不错根据需要在其他公 共绪论败露信息，可是其他环球绪论不得早于指定绪论败露信息，而况在不同绪论上败露 并吞信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的 前提下，自主普及信息败露服务的质料。具体要求应当适当中国证监会及自律功令的关系 规定。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计汇报、法律见识书的专科机构， 应当制作劳动底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》遣散后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例规定将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金信息： 时；   九、本基金信息败露事项以法律法例规定及本章从简定的内容为准。                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和步伐   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所见识后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘适当《中华东谈主民共 和国证券法》规定的管帐师事务所进行审计并败露专项审计见识。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款 项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回恳求超越前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主诡计 各项投资运作蓄意和基金事迹蓄意时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原来往等方式复原流动性后，基金管理东谈主应当按照基 金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东谈主支付对应款项。   遣散侧袋机制后，基金管理东谈主实时礼聘适当《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师 事务所进行审计并败露专项审计见识。   五、侧袋机制的信息败露  在启用侧袋机制、处置特定资产、遣散侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。  基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规定的基金净值信息败露方式 和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停败露侧袋账户份额净值。  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期汇报中败露汇报期内特定资产处置进 展情况，败露汇报期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不 代表基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。  六、本部分对于侧袋机制的关系规定，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如 将来法律法例或监管功令修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管功令 针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当程 序后，可径直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                 第十七部分 风险揭示  本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险过火他风险等。  一、系统性风险  本基金投资于证券市集，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境因素对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。  政策风险是指政府联系证券市集的政策发生要紧变化或是有进攻的举措、法例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。  经济运行具有周期性的性情，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。  基金收益的一部分将通过现款容貌来分拨，而现款的购买力可能因为通货彭胀的影响 而下降，从而使基金的试验投资收益下降。  市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会裁汰，再投资的风险加大。当利率 飞腾时，债券价钱会下降，可是利息的再投资收益会飞腾。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券特地的风险，包括公司筹画风险、信用风险等。  上市公司的筹画好坏受多种因素影响，如管理才调、财务情景、市集远景、行业竞 争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司筹画不 善，其刊行的证券价钱可能着落，或者八成用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。 基金可通过投资种种化来散布这种非系统风险，但弗成完全遁藏。  债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资碰到损失的风险为信用风险。这种风险主要 表当今公司债券中，公司若是因为某种原因弗成完全践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的亏蚀。广义的信用风险不仅指企业的违约风险，还包括市集信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。  三、管理风险  在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、教诲、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理时候等关系性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的因素而影响基金收益水平。  四、流动性风险  基金可能濒临基金资产弗成赶快、低成土产货转化成现款，或者弗成应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产弗成实时变现或无法按照平方的市集价钱来往而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资方向的杀青。后者是指在通达式基金来往过程中，可 能会发生无数赎回的情形，无数赎回可能会产生基金仓位诊疗的远程，导致流动性风险， 致使影响基金单元净值。  （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估  本基金投资标的为具有精雅流动性的金融器用；本基金投资于具有较高流动性的投资 品种，通过合理配置组合等方式，积极贯注流动性风险；本基金主动投资流动性受限资产 的市值共计占比等，齐严格遵从关系法律法例规定的比例限制。因此，本基金拟投资市集 及资产的流动性精雅。   （2）实施备用的流动性风险管理器用的情形、步伐及对投资者的潜在影响   通达式基金要随时应付投资东谈主的赎回，若是基金资产弗成赶快转化成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生无数 赎回时，若是基金资产变现才调差，可能会产生基金仓位诊疗的远程，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，空洞运用种种 流动性风险管理器用，对赎回恳求等进行限制诊疗，手脚特定情形下基金管理东谈主流动性风 险管理的援助措施，包括但不限于缓期办理无数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、降速支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会 认定的其他措施。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理器用时，投资者可能濒临无法 实时赎回、无法一起赎回、或申购/赎回成本相对较高的风险。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管理措施   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回 或部分缓期赎回。 序实施。 东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办 理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选择缓期赎回或取消 赎回。选择缓期赎回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到一起赎回为止；选择取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被甩掉。缓期的赎回恳求与下一通达日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此类 推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选择，投资东谈主未能赎回部分 作自动缓期赎回处理。 暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得超越 20 个 劳动日，并应当在指定绪论上进行公告。 请。对其他赎回恳求东谈主（“小额赎回恳求东谈主”）和大额赎回恳求东谈主 10%以内的赎回恳求在 当日根据前述“1）全额赎回”或“2）部分缓期赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回 恳求的领域内对大额赎回恳求东谈主超越 10%的赎回恳求按比例阐明。对当日未予阐明的赎回 恳求进行缓期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回恳求时不错选择缓期 赎回或取消赎回。选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被甩掉；选择缓期赎 回的，当日未获受理的赎回恳求将与下一通达日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提交赎回 恳求时未作明确选择，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，主义在于有用封闭并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和调理，仅主袋账户份额平方通达赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应 特定资产的变面前分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主诡计各项投资运作蓄意和基金事迹蓄意时以主袋账户 资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份 额净值，即便基金管理东谈主在基金依期汇报中败露汇报期末特定资产可变现净值或净值参考 区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   五、本基金特定风险 着落，本基金将无法完全幸免债券市集系统性风险。   本基金力图将日均追踪偏离度的完全值逼迫在 0.2%以内，年化追踪错误逼迫在 2%以 内，但因标的指数编制功令诊疗或其他因素可能导致追踪错误超越上述领域，本基金净值 线路与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和顾惜，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和顾惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 劳动日向中国证监会汇报并提议措置决议，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他 基金合并、或者遣散基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金 份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同遣散。投资东谈主将濒临更 换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者遣散基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵照基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数线路与关系市集线路 存在互异，影响投资收益。   标的指数成份券可能因各式原因临时或遥远停牌或发生违约，发生成份券停牌或违约 时可能濒临如下风险： 份券以获取足额的适当要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能选择暂停赎回或降速支付赎 回款项的措施，投资者将濒临无法赎回一起或部分基金份额的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比例、证券 市集盛大规定等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的遥远风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受才调与家具风险之间的匹配磨砺。   七、其他风险 来风险；                第十八部分 基金的遣散与计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定绪论公告。   二、《基金合同》的遣散事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当遣散： 联络的； 标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对措置决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通 过的；  三、基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》遣散情形出面前，由基金财产计帐小组长入接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐汇报；  （5）礼聘管帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐汇报出具法 律见识书；  （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。  四、计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分 配。  六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐汇报束缚帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算汇报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             第十九部分 基金合同的内容摘录   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当 事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不 以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息良友；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）阐述阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；  （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金亏蚀或者《基金合同》遣散的有限使命；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）实施成效的基金份额持有东谈主大会的决定；  （8）返还在基金来往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东谈主的权利、义务 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违犯了 《基金合同》及国度联系法律规定，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；  （9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规定的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分拨决议；  （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；  （12）依照法律法例为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他 法律步履；  （15）选择、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；  （16）在适当联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回、转 换和非来往过户等业务功令；  （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成效之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此寥寂，对所管理的不同基金区分管理，区分记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选择适当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当 《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报；  （10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规定，履行信息败露及汇报义 务；  （12）保守基金买卖高明，不泄漏基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过火他联系规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予闪避，不向他东谈主泄漏；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分拨基 金收益；  （14）按规定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按规定保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关系良友 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规定时分发出，而况保证投资 者八成按照《基金合同》规定的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开良友，并在支 付合理成本的条件下得到联系良友的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临磨灭、照章被甩掉或者被照章宣告停业时，实时汇报中国证监会并文书基 金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东谈主 违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的 步履承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成成效，基 金管理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利、义务 于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全支撑基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应禀报中国证 监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集功令，为基金开设证券账户、为基金办理证券来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全支撑基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场合，配备迷漫的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此寥寂； 对所托管的不同的基金区分竖立账户，寥寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此寥寂；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；  （5）支撑由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；  （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规定另有规定外， 在基金信息公开败露前赐与闪避，不得向他东谈主泄漏；  （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；  （10）对基金财务管帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具见识，说明基金管 理东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；若是基金管理东谈主有未执 行《基金合同》规定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适当的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系良友 15 年以上；  （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按规定制作关系账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或联系规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；  （18）濒临磨灭、照章被甩掉或者被照章宣告停业时，实时汇报中国证监会和银行监 管机构，并文书基金管理东谈主；  （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿使命，其补偿使命不因 其退任而罢黜；  （20）按规定监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金 管理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；  （21）实施成效的基金份额持有东谈主大会的决定；  （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步伐和功令  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不竖立日常机构，日常机构的竖立和关系功令按照法律法例的联系规定进 行。  （一）召开事由 国证监会或基金合同另有约定的除外：  （1）遣散《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调理基金运作方式；  （5）诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭臬或提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方向、领域或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会步伐；  （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；  （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 的情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主 大会：  （1）调低除基金管理费、基金托管费外其他应由基金承担的用度；  （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （3）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式；   （4）加多、减少、诊疗基金份额类别竖立；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构诊疗联系认购、申购、赎回、调理、非交 易过户、转托管等业务功令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （9）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托 管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得封闭、插手。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书方式 份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议容貌；   （2）会议拟审议的事项、议事步伐和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设计划东谈主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关过火计划方式和计划东谈主、书 面表决见识寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主办有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲授适当法律法例、《基金合同》和会议文书的规 定，而况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 容貌在表决限制日昔日投递至召集东谈主指定的地址。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个劳动日内一语气公布关系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规定的方式收取基 金份额持有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决见识 的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额持有东谈主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东谈主径直出 具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份 额持有东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东谈主径直出具书面意 见或授权他东谈主代表出具书面见识；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 见识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理东谈主出具的托付 东谈主办有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲授适当法律法例、《基金合同》和 会议文书的规定，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的步伐进行。基金份额持有东谈主亦不错接纳书面、收罗、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与步伐   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 遣散《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会计划的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照下列第七条规定步伐确定和公布监票 东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主办；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分 之一）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主 和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元名 称）和计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以绝顶决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，调理基金运作方 式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、遣散《基金合同》、与其他基金合并以绝顶决议通 过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲授，不然提交适当会议 文书中规定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适当会议文书规定 的书面表决见识视为有用表决，表决见识朦胧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议初始后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议初始后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主马上公布计票 结果。  （3）若是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点 以一次为限。从头盘点后，大会主办东谈主应当马上公布从头盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见识的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）成效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。  基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定绪论上公告。  基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施成效的基金份额持有东谈主大会的决 议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有拘谨力。  （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定  若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主区分持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表 决权适当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步伐、表决条件等 规定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更 的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。   三、基金合同变更和遣散的事由、步伐以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定绪论公告。   （二）《基金合同》的遣散事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当遣散： 联络的； 标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对措置决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通 过的；   （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》遣散情形出面前，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐汇报出具法 律见识书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐汇报束缚帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算汇报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。  四、争议措置方式  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上 海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚实、勤奋、尽责地履行基 金合同规定的义务，顾惜基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统率。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场合查阅。               第二十部分 基金托管公约的内容摘录  一、基金托管公约当事东谈主  （一）基金管理东谈主  称呼：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  法定代表东谈主：张纳沙  设立日历：1998 年 12 月 22 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文  组织容貌：有限使命公司  注册成本：1.5 亿元  存续期限：持续筹画  计划电话：0755-82021233  （二）基金托管东谈主  称呼：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行）  住所：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）  办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）  法定代表东谈主：夏平  成立时分：2007 年 1 月 22 日  基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号  筹画领域：摄取公众进款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国内结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券、承销短期融资券；买卖 政府债券、金融债券、企业债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项 及代理保障业务、代客欢迎、代理销售基金、代理销售贵金属、代理收付和支撑聚拢资金 相信计划；提供保障箱业务；办理托付存贷款业务；从事银行卡业务；外汇进款；外汇贷 款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、代理远期结售汇；国际结算；自营及代客外汇买卖； 同行外汇拆借；买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；资信访问、盘问、见证业务； 网上银行；经银行业监督管理机构和联系部门批准的其他业务。   注册成本：115.44 亿元东谈主民币   组织容貌：股份有限公司   存续期间：持续筹画   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履期骗监督权   （1）基金托管东谈主根据联系法律法例的规定及《基金合同》和本公约的约定，对基金的 投资领域、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好杀青投资方向，还不错投资 于具有精雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的政策性金融债、债券回购以及银 行进款。   本基金不投资于除政策性金融债之外的债券资产。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当步伐后， 不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；现款或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适当步伐 后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   基金托管东谈主对基金管理东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同成效日起先始履行。   （2）基金托管东谈主根据联系法律法例的规定及《基金合同》和本公约的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适当以下规定：   基金的投资组合应遵照以下限制： 选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%； 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不适当前述所规定比例 限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；   除上述第 2）、5）、6）条外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份债 券诊疗、标的指数成份债券流动性限制、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金 投资比例不适当上述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行诊疗，但中国 证监会规定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的联系约定。期间，本基金的投资领域、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起先始。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当步伐 后，则本基金投资不再受关系限制。   （3）基金托管东谈主根据联系法律法例的规定及基金合同和本公约的约定，对基金投资禁 停步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   对于基金管理东谈主开展基金投资退却步履，基金托管东谈主对此无法提前清爽或粉碎的，基 金托管东谈主不承担任何使命并有权向中国证监会汇报。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、试验逼迫东谈主或 者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来往的，应当适当基金的投资方向和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实施。基金合同 成效后 2 个劳动日内，基金管理东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关系的激动或 者与本机构有其他要紧历害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时赐与更新并通 知对方。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联来往名单中列示的关联方进行关联来往时，基金 托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主选择必要措施，履行信息败露义务。对于基金管理东谈主已成交 的关联来往，基金托管东谈主事前无法粉碎该关联来往发生的，只可进行过后结算，基金托管 东谈主不承担由此形成的损失，并有权向中国证监会汇报。   如法律法例或监管部门取消或变更上述退却性规定，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当步伐后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规定实施。   （4）基金托管东谈主根据联系法律法例的规定及基金合同和本公约的约定，对基金管理东谈主 参与银行间债券市集进行监督。 单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个劳动日内电话或回函阐明收到该名单。基金管理东谈主应定 期和不依期对银行间市集现券及回购来往敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照公约进行结算。   基金托管东谈主依据联系法律法例的规定和《基金合同》的约定对于基金管理东谈主参与银行 间市集来往的来往敌手是否适当来往敌手库进行过后监督。 手资信风险引起的损失,基金管理东谈主应当负责向关系使命东谈主追偿，基金托管东谈主不承担使命。   （5）基金托管东谈主根据联系法律法例的规定及基金合同和本公约的约定，对基金管理东谈主 选择进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的规定及基金合同的约定，确 定适当条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金 投资银行进款的来往敌手是否适当联系规定进行监督。   本基金投资银行进款应适当如下规定： 务账目及核算的信得过、准确。 议，明确两边在关系公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与实施、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献支撑以及进款证实书的开立、传递、支撑等经由中的权利、义务和 职责，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 账户良友、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。  （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计 算、种种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、基金收益分拨、 关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹线路数据等进行监督和核查。若是基金 管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将子虚的事迹线路数据印制在宣传推介材料上，则基金 托管东谈主对此不承担任何使命，并有权在发现后汇报中国证监会。  （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规定时安分回话并 改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会 报送基金监督汇报的，基金管理东谈主应积极配合提供关整个据良友和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或试验投资运作违犯《基金法》过火他联系法 规、《基金合同》和本公约规定的步履，应实时以书面或两边约定的其他容貌文书基金管 理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文书后应实时查对，并以电话或书面容貌向基金托管东谈主反 馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有 权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法 事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权汇报中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法步履，应立即汇报中国证监会，同期文书基金 管理东谈主在限期内纠正。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他联系规定，或者违犯 《基金合同》约定的，应当拒却实施，立即文书基金管理东谈主，并实时向中国证监会汇报。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来往步伐还是成效的指示违犯法律、行政法例和其他 联系规定，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主，并实时向中国证监 会汇报。  三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据《基金法》过火他联系法例、《基金合同》和本公约规定，基金管理东谈主对基金托 管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全支撑基金 财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，是否实时、准确复核基金管 理东谈主诡计的基金资产净值和种种基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交收， 是否按照法例规定和《基金合同》规定进行关系信息败露和监督基金投资运作等步履。  基金管理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主支撑的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积 极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系良友以供基金管理东谈主核查托管财 产的完好性和信得过性，在规定时安分回话并改正。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、未实施 或无故延长实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违犯《基金法》、《基金 合同》、本公约过火他联系规定的，应实时以书面容貌文书基金托管东谈主在限期内纠正，基 金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面容貌对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管 理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书 的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应汇报中国证监会。对基金管理东谈主按照法例 要求需向中国证监会报送基金监督汇报的，基金托管东谈主应积极配合提供关整个据良友和制 度等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应立即汇报中国证监会，同期文书基金 托管东谈主在限期内纠正。   五、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则   （1）基金托管东谈主应安全支撑基金财产，未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、处 分、分拨基金的任何资产。   （2）基金财产应寥寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产区分竖立账户，确保基金财产的完好和独 立。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，如基金托 管东谈主无法从公开信息或基金管理东谈主提供的书面良友中获取到账日历信息的，应由基金管理 东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行 进款账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主选择措施进行催收。由此给基金形成损失 的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失。   （二）基金合同成效时召募资产的考证   基金召募期满或基金管理东谈主告示住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等联系规定后，由基金管理东谈主在法定 期限内礼聘具有从事证券关系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资汇报，出具的 验资汇报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金 管理东谈主应将召募到的一起资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托 管东谈主在收到资金当日出具关系讲授文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据中国 东谈主民银行规定计息。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于欢欣开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任 何银行进款账户进行本基金业务之外的行径。  （4）基金银行进款账户的管理当适当《中华东谈主民共和国单子法》、《东谈主民币银行账户 结算管理办法》、《现款管理暂行条例实施细目》、《东谈主民币利率管理规定》、《支付结 算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。  （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理  基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司开立 证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于欢欣开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。  基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限使命公司进行证券来往资金的结算。基金托管 东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立基金的证券来往资金结算的二级结算备付金账户。  （五）债券托管账户的开立和管理  （1）基金合同成效后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市 场计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，基金管理东谈主给与必要的配合， 由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。在上述手续办理结束后，由基金托管东谈主向东谈主 民银行进行报备。基金管理东谈主负责恳求基金插手寰宇银行间同行拆借市集进行来往，由基 金管理东谈主在中海外汇来往中心开设同行拆借市集来往账户。  （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主协 议，公约本来由基金托管东谈主支撑，公约副本由基金管理东谈主保存。  （六）其他账户的开立和管理  若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法 规的规定和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系功令使用并管理。  （七）基金财产投资的联系什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的支撑  什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的支撑库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构试验有用逼迫的本 基金资产不承担支撑使命。  银行进款依期进款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责支撑。具体支撑事项由两边另 行签署《托管资产投资银行进款业务管理事项公约》进行约定。  （八）与基金财产联系的要紧合同的支撑  由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件区分由基金托管东谈主、基金 管理东谈主支撑，关系业务步伐另有限制除外。除本公约另有规定外，基金管理东谈主在代基金签 署与基金联系的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的本来，以便基金管理东谈主和基金托 管东谈主至少各持有一份本来的原件，基金管理东谈主应实时将本来投递基金托管东谈主处。合同的保 管期限按照国度联系规定实施。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不得滚动。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则   （1）基金托管东谈主应安全支撑基金财产，未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、处 分、分拨基金的任何资产。   （2）基金财产应寥寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产区分竖立账户，确保基金财产的完好和独 立。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，如基金托 管东谈主无法从公开信息或基金管理东谈主提供的书面良友中获取到账日历信息的，应由基金管理 东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行 进款账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主选择措施进行催收。由此给基金形成损失 的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失。   （二）基金合同成效时召募资产的考证   基金召募期满或基金管理东谈主告示住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等联系规定后，由基金管理东谈主在法定 期限内礼聘具有从事证券关系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资汇报，出具的 验资汇报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金 管理东谈主应将召募到的一起资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托 管东谈主在收到资金当日出具关系讲授文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据中国 东谈主民银行规定计息。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于欢欣开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任 何银行进款账户进行本基金业务之外的行径。   （4）基金银行进款账户的管理当适当《中华东谈主民共和国单子法》、《东谈主民币银行账户 结算管理办法》、《现款管理暂行条例实施细目》、《东谈主民币利率管理规定》、《支付结 算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。  （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理  基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司开立 证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于欢欣开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。  基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限使命公司进行证券来往资金的结算。基金托管 东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立基金的证券来往资金结算的二级结算备付金账户。  （五）债券托管账户的开立和管理  （1）基金合同成效后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市 场计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，基金管理东谈主给与必要的配合， 由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。在上述手续办理结束后，由基金托管东谈主向东谈主 民银行进行报备。基金管理东谈主负责恳求基金插手寰宇银行间同行拆借市集进行来往，由基 金管理东谈主在中海外汇来往中心开设同行拆借市集来往账户。  （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主协 议，公约本来由基金托管东谈主支撑，公约副本由基金管理东谈主保存。  （六）其他账户的开立和管理  若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法 规的规定和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系功令使用并管理。  （七）基金财产投资的联系什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的支撑  什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的支撑库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构试验有用逼迫的本 基金资产不承担支撑使命。  银行进款依期进款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责支撑。具体支撑事项由两边另 行签署《托管资产投资银行进款业务管理事项公约》进行约定。  （八）与基金财产联系的要紧合同的支撑  由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件区分由基金托管东谈主、基金 管理东谈主支撑，关系业务步伐另有限制除外。除本公约另有规定外，基金管理东谈主在代基金签 署与基金联系的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的本来，以便基金管理东谈主和基金托 管东谈主至少各持有一份本来的原件，基金管理东谈主应实时将本来投递基金托管东谈主处。合同的保 管期限按照国度联系规定实施。  对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值的诡计和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的诡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额净值是指劳动 日该类基金资产净值除以劳动日该类基金总份额后的价值。   基金管理东谈主每个劳动日诡计基金资产净值、种种基金份额净值，经基金托管东谈主复核， 按规定公告。   基金管理东谈主应每劳动日对基金资产估值。估值原则应适当《基金合同》、《对于证券 投资基金实施估值业务及份额净值计价联系事项的文书》过火他法律、法 规的规定。用于基金信息败露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责计 算，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个通达日来往结果后诡计当日的基金资产净值和 种种基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核后， 将复核结果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对种种基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）对在来往所市集上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），及第 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，接纳估值时候确定公 允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间市集来往的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值。 值的公道性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步伐及关系 法律法例的规定或者未能充分顾惜基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商措置。   根据联系法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东谈主对基金资产净值 的诡计结果对外赐与公布。   （二）估值诞妄的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金资产的估值导致本基金任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的差错形成估值诞妄，导致其他当事东谈主碰到损失的，差错的使命东谈主应当对由 于该估值诞妄碰到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄使命方应实时妥协各 方，实时进行调动，因调动估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由于估值诞妄责 任方未实时调动已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄使命方对径直损失 承担补偿使命；若估值诞妄使命方还是积极妥协，而况有协助义务确当事东谈主有迷漫的时分 进行调动而未调动，则其应当承担相应补偿使命。估值诞妄使命方应付调动的情况向联系 当事东谈主进行阐明，确保估值诞妄已得到调动；   （2）估值诞妄的使命方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，而况仅对 估值诞妄的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责；   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 使命方仍应付估值诞妄负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄使命方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的领域内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果赢得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获 得的补偿额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和超越其试验损失的差额部分支付给估值错 误使命方；   （4）估值诞妄诊疗接纳尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步伐如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的使命方进行调动和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行调动，并就估值诞妄的调动向联系当事东谈主进行阐明。   （5）估值诞妄使命方拒却进行补偿时，若是因基金管理东谈主差错形成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，若是因基金托管东谈主差错形成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 形成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）若是出现估值诞妄确当事东谈主未按规定对受损方进行补偿，而况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规定，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了补偿使命，则基金管理东谈主有权向出现差错确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿 由此发生的用度和碰到的损失。   （7）按法律法例规定的其他原则处理估值诞妄。   （1）任一类基金份额净值诡计出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并选择合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （三）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所波及的证券来往市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （四）基金管帐轨制   按国度联系部门制定的管帐轨制实施。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的并吞记账方法和 管帐处理原则，区分独马上竖立、登录和支撑本基金的全套账册，对两边各自的账册依期 进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基 金管理东谈主的处理方法为准。  （六）管帐数据和财务蓄意的查对  两边应每个来往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管 东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。  六、基金份额持有东谈主名册的登记与支撑  基金管理东谈主可托付基金注册登记机构登记和支撑基金份额持有东谈主名册。基金份额持有 东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。  基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期结果并阐明认购恳求后的基金份额持有东谈主名 册、基金份额持有东谈主大会权益登记日的基金份额持有东谈主名册、每年终末一个来往日的基金 份额持有东谈主名册，由基金注册登记机构负责编制和支撑，并对基金份额持有东谈主名册的信得过 性、完好性和准确性负责。  基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主 名册。  （一）基金管理东谈主于《基金合同》成效日及《基金合同》遣散日后 10 个劳动日内向基 金托管东谈主提供由注册登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；  （二）基金管理东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个劳动日内向基金托管东谈主提 供由注册登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；  （三）基金管理东谈主于每年终末一个来往日后 10 个劳动日内向基金托管东谈主提供由注册登 记机构编制的基金份额持有东谈主名册；  （四）除上述约定时分外，若是确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主商议一致 后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由注册登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。  基金托管东谈主以电子版容貌妥善支撑基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托管 东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从闪避 义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东谈主名册，应按 联系法例规定各自承担相应的使命。  七、争议措置方式  各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，应经友好协商解 决。如经友好协商未能措置的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会 进行仲裁，仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的， 对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，关系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续诚实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本公约规定的义务，顾惜基金份额持有东谈主的正当权益。  本公约受中华东谈主民共和国法律统率。  八、托管公约的变更与遣散  （一）基金托管公约的变更  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的规定有任何打破。修改后的新公约，应报中国证监会备案。  （二）基金托管公约的遣散  （1）《基金合同》遣散；  （2）基金托管东谈主磨灭、照章被甩掉、停业，被照章取消基金托管阅历或因其他事由造 成其他基金托管东谈主接纳基金财产；  （3）基金管理东谈主磨灭、照章被甩掉、停业，被照章取消基金管理阅历或因其他事由造 成其他基金管理东谈主接纳基金管理权。  （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例规定的遣散事 项。  （三）基金财产的计帐  （1）基金财产计帐组  在基金财产计帐组接纳基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》 和本公约的规定赓续履行保护基金资产安全的职责。 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （2）基金财产计帐步伐 见识书；  基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而弗成实时变 现的，计帐期限相应顺延。  （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分 配。   （5）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐汇报束缚帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算汇报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存期限不少于 15 年，法律法例另有规定 的从其规定。             第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在平方情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据试验业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和市集的变化，不竭完善并加多和修改服务名目。   一、营销翻新及网上来往服务   为丰富投资者的来往方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种容貌的来往服务。   在营销渠谈翻新方面，本基金管理东谈主豪恣发展基金电子商务，已灵通基金网上来往系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加浮浅、快捷地办理基 金来往及信息查询等已灵通的各项基金网上来往业务。同期，投资者可关爱鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速杀青净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 杀青账户查询功能和来往功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也搭救鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将不竭努力完善 现存时候系统和销售渠谈，为投资者提供愈加种种化的来往方式和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和试验情况，应时诊疗发送的 定制信息内容。   三、在线盘问服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等收罗通信器用进行业务盘问，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主盘问 服务，在劳动时安分有专东谈主在线提供盘问服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、来往情况、基金家具信息与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工坐席提供劳动日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线赢得业务盘问、信息查询、服务投诉、信息定制、良友修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主竖立的投诉专线、招呼中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、收罗在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、收罗服务。现场投诉和见识簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                 第二十二部分 其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息败露办法》等关系法律法例规定的内容与时势进行败露，并在指定绪论上公告。       公告事项                 法定败露方式            法定败露日历 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京        《证券时报》、基金管理东谈主       2024 年 02 月 02 日 中期时期基金销售有限公司办理旗下        网站及/或中国证监会基金 基金关系销售业务的公告                电子败露网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员        《证券时报》、基金管理东谈主       2024 年 02 月 08 日 变更公告                    网站及/或中国证监会基金                            电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于遣散与北        《证券时报》、基金管理东谈主       2024 年 03 月 04 日 京中期时期基金销售有限公司销售合        网站及/或中国证监会基金 作关系的公告                     电子败露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券     《证券时报》、基金管理东谈主       2024 年 03 月 06 日 投资基金暂停大额申购、调理转入和        网站及/或中国证监会基金 依期定额投资业务的公告                电子败露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券     《证券时报》、基金管理东谈主       2024 年 03 月 06 日 投资基金（C 类基金份额）基金家具       网站及/或中国证监会基金 良友纲领（更新）                   电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华中债        《证券时报》、基金管理东谈主       2024 年 03 月 06 日 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 06 日 投资基金（A 类基金份额）基金家具     网站及/或中国证监会基金 良友纲领（更新）                 电子败露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 06 日 投资基金更新的招募说明书          网站及/或中国证监会基金                          电子败露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 07 日 投资基金复原大额申购、调理转入和      网站及/或中国证监会基金 依期定额投资业务的公告              电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限使命公司申购      网站及/或中国证监会基金 （含依期定额投资）费率优惠行径的         电子败露网站 公告 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 28 日 投资基金 2023 年年度汇报       网站及/或中国证监会基金                          电子败露网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员      《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 04 月 13 日 变更公告                  网站及/或中国证监会基金                          电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变      《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 04 月 13 日 更的公告                  网站及/或中国证监会基金                          电子败露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 04 月 18 日 投资基金 2024 年第 1 季度汇报   网站及/或中国证监会基金                          电子败露网站 鹏华基金管理有限公司澄清公告        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 05 月 10 日                       网站及/或中国证监会基金                          电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于调扫数这个词东谈主      《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告      网站及/或中国证监会基金                          电子败露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 05 月 23 日 投资基金暂停大额申购、调理转入和      网站及/或中国证监会基金 依期定额投资业务的公告              电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华中债      《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 05 月 25 日 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 05 月 27 日 投资基金复原大额申购、调理转入和      网站及/或中国证监会基金 依期定额投资业务的公告              电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于诊疗旗下      《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最      网站及/或中国证监会基金 低份额余额限制的公告               电子败露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 06 月 28 日 投资基金（C 类基金份额）基金家具     网站及/或中国证监会基金 良友纲领（更新）                 电子败露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 06 月 28 日 投资基金（A 类基金份额）基金家具     网站及/或中国证监会基金 良友纲领（更新）                 电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于遣散与喜      《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 07 月 12 日 鹊金钱基金销售有限公司销售伙同关      网站及/或中国证监会基金 系的公告                     电子败露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 07 月 18 日 投资基金 2024 年第 2 季度汇报   网站及/或中国证监会基金                          电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/申     网站及/或中国证监会基金 购（含依期定额投资）费率优惠行径         电子败露网站 的公告 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 08 月 29 日 投资基金 2024 年中期汇报       网站及/或中国证监会基金                          电子败露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 09 月 05 日 投资基金暂停大额申购、调理转入和      网站及/或中国证监会基金 依期定额投资业务的公告              电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华中债      《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 09 月 06 日 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 09 月 09 日 投资基金复原大额申购、调理转入和      网站及/或中国证监会基金 依期定额投资业务的公告              电子败露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 09 月 18 日 投资基金托管公约              网站及/或中国证监会基金                          电子败露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 09 月 18 日 投资基金基金合同              网站及/或中国证监会基金                          电子败露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 09 月 18 日 投资基金（D 类基金份额）基金家具     网站及/或中国证监会基金 良友纲领（更新）                 电子败露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 09 月 18 日 投资基金更新的招募说明书（2024 年   网站及/或中国证监会基金 第 1 号）                   电子败露网站 对于鹏华中债 1-3 年国开行债券指数   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 09 月 18 日 证券投资基金加多 D 类基金份额并修    网站及/或中国证监会基金 改基金合同及托管公约等事项的公告         电子败露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 10 月 24 日 投资基金 2024 年第 3 季度汇报   网站及/或中国证监会基金                          电子败露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 11 月 15 日 投资基金暂停大额申购、调理转入和      网站及/或中国证监会基金 依期定额投资业务的公告              电子败露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 11 月 21 日 投资基金复原大额申购、调理转入和      网站及/或中国证监会基金 依期定额投资业务的公告              电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华中债      《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 11 月 21 日 鹏华基金管理有限公司对于新增东谈主民      《证券时报》、基金管理东谈主      2024 年 12 月 18 日 币直销资金专户的公告            网站及/或中国证监会基金                          电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《证券时报》、基金管理东谈主      2024 年 12 月 19 日 基金参加招商银行股份有限公司基金      网站及/或中国证监会基金 调理业务申购补差费率优惠行径的公         电子败露网站 告 对于提高鹏华中债 1-3 年国开行债券   《证券时报》、基金管理东谈主 2025 年 01 月 14 日 指数证券投资基金 D 类基金份额净值    网站及/或中国证监会基金 精度的公告                       电子败露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主 2025 年 01 月 17 日 投资基金 2024 年第 4 季度汇报   网站及/或中国证监会基金                             电子败露网站   上述败露事项的败露期间自 2024 年 02 月 02 日至 2025 年 01 月 31 日。             第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书按关系法律法例，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公场合，投 资东谈主可在办公时分免费查阅；也可在支付工本费后在合理时安分获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书本来为准。投资东谈主也不错径直登录基金管理东谈主的网站进行查 阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                  第二十四部分 备查文献   一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                                       鹏华基金管理有限公司

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