鹏华智投数字经济夹杂型证券投资   基金更新的招募诠释书   基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                     要紧教唆   本基金经 2023 年 10 月 30 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华智投数字经济混 合型证券投资基金注册的批复》（证监许可20232469 号文）注册，进行召募。根据相关 法律法例，本基金基金合同已于 2024 年 5 月 17 日稳健奏效，基金管理东谈主于该日起稳健开 始对基金财产进走运作管理。   基金管理东谈主保证本招募诠释书的内容真实、准确、完竣。本招募诠释书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作 出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资东谈主在投 本钱基金前，应全面了解本基金的居品性情，充分商量自身的风险承受能力，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险过头他风险等。   基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分基金资产投资于 港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可通过内地与香港股票市集交易互联互通机制买卖章程范围内的香港联合交易 所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），基金资产若投资于港股通标的股票，会 面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易法则等各别带来的独到风 险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌 幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对 基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香 港休市的情形下，港股通不可浩瀚交易，港股通标的股票不可实时卖出，可能带来一定的 流动性风险）等。   本基金可投资资产支撑证券，或将面对流动性风险、利率风险及评级风险等；同期， 本基金还可投资股指期货等金融养殖品，由于养殖品时时具有杠杆效应，价钱波动比标的 器具更为剧烈，未必候比投资标的资产要承担更高的风险。   本基金可参与融资交易，可能面对杠杆风险、强制平仓风险、失约风险、交易被限制 的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所面对的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗损的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括基金动作存托凭证持有东谈主与境外基 础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持 有东谈主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动敛迹存托 凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主 权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连接信息 暴露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其 他风险。    本基金为夹杂型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。    《基金合同》奏效后，连气儿 50 个服务日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当辨别基金合同，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。因此，在本基金的运作时代，基金份额持有东谈主面对基金合同自动辨别的风险。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东谈主履行相应轮番后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募诠释书的相关章节。侧袋机制实施时代，基 金管理东谈主将对基金简称进行特殊璀璨，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东谈主仔细阅读相关内容并关心本基金启用侧袋机制时的特定风险。    基金的过往功绩并不预示其异日发扬，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对 本基金发扬的保证。    基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者欢乐”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投本钱基金前应稳健阅读本基金的招募诠释书、基金合 同和基金居品贵寓概要等信息暴露文献。    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能处理的，应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸 易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对 各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。    本招募诠释书所载内容截止日为 2025 年 01 月 31 日，相关财务数据和净值发扬截止日 为 2024 年 12 月 31 日(未经审计)。                     目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 相关服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的奏效 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的功绩 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分配 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的司帐与审计 第十五部分 基金的信息暴露 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的辨别与算帐 第十九部分 基金合同的内容纲要 第二十部分 基金托管左券的内容纲要 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十二部分 其他应暴露事项 第二十三部分 招募诠释书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                第一部分 绪 言  本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息暴露管理办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《公开召募灵通式证券投资基金流动 性风险管理章程》（以下简称《流动性风险管理章程》）等相关法律法例的章程，以及 《鹏华智投数字经济夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同或《基金合 同》）的约定编写。  本招募诠释书阐发了鹏华智投数字经济夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的必要事项，投资东谈主 在作念出投资决策前应仔细阅读本招募诠释书。  基金管理东谈主承诺本招募诠释书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其真实性、准确性、完竣性承担法律职责。本基金是根据本招募诠释书所载明的贵寓恳求 召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息， 或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。  本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他相关章程享有权利、承担义务。基金 投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                第二部分 释 义  在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对本基金合同的任何灵验校正和补充 证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验校正和补充 要》过头更新 告》 释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其时时作念出的 校正 证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖章程范围内的香港 联合交易所上市的股票 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管理办法》（包括其时时校正）及相关法律法例章程，使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外 机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、更动、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红 利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 接受鹏华基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 金份额余额过头变动情况的账户 购、申购、赎回、更动、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐明的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 与港股通交易且该服务日为非港股通交易日时，则基金管理东谈主可根据推行情况决定本基金 是否灵通申购、赎回及更动业务，具体以届时发布的公告为准） 管理东谈主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 条件，恳求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额更动为基金管理东谈主管理的其 他基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购恳求的一种投资方式 更动中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金更动中转入恳求份额总和后的余 额）超越上一灵通日基金总份额的 10% 息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 其他资产的价值总和 份额净值的过程 息暴露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子暴露网站）等前言 持有东谈主服务的用度 金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购、申购基金时收取认购、申购用度，并不再从本类 别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入网提 销售服务费，并不收取认购、申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分 设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含 左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、 资产支撑证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券等 方式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到平正对待 处置算帐，概念在于灵验阻挠并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不细目性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细目性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不细目性的资产                         第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况            出资东谈主称号                      出资额（万元）   出资比例        国信证券股份有限公司                       7,500    50%   意大利欧利盛本钱资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）     深圳市北融信投资发展有限公司                 150           1%              总   计                15,000        100%    二、主要东谈主员情况    张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月启动担任鹏华基金管理有限公 司董事长。    邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构行状部总裁。自 2019 年 8 月启动担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,司帐学硕士，高档司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为时期有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理服务，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际实行委员会委员、意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席实行 官、欧利盛本钱股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席实行官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席实行官。现率性大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业管制部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛本钱资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年    张元先生,孤立董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区处事、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室处事、副处长、处长、副主任，中央金融服务委员会研究室主任，中国银监会 政策法例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限职责公司董事长兼党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限职责公司监事长兼党委副文牍。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,孤立董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，面貌波及制造业、能源、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司实行合伙东谈主。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,孤立董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实行董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司实行董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司实行董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融行状部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合生意银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 信托公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 实行委员会成员。现 率性大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自   宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事。   郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 行状部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月启动担任鹏华基金管理 有限公司监事。   左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉利保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规巨匠、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、看护长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生,看护长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事考验部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看护长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员， 寰宇社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究服务；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。    李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国设立银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。    刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司接头 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市集官、机构同意部总司理。    苏俊杰先生,国籍中国,理学硕士,12 年证券从业教养。曾任 MSCI INC.分析师，华泰柏 瑞基金管理有限公司专户投资司理，财通基金管理有限公司基金司理。2019 年 07 月加盟 鹏华基金管理有限公司，历任量化及养殖品投资部副总司理，现担任指数与量化投资部总 司理/基金司理。2021 年 03 月担任鹏华沪深 300 指数增强基金司理，2021 年 03 月至 2025 年 01 月担任鹏华量化前锋夹杂基金司理，2022 年 01 月担任鹏华中证 500 指数增强基金经 理，2022 年 08 月至 2023 年 12 月担任鹏华沪深 300 指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月 至 2023 年 08 月担任鹏华创业板指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月至 2023 年 08 月担任 鹏华中证 500 指数（LOF）基金司理，2022 年 12 月担任科创 50 增强 ETF 基金司理，2022 年 12 月担任创 50ETF 基金司理，2022 年 12 月担任鹏华中证 1000 指数增强基金司理， 金司理，2023 年 08 月担任鹏华创业板 50ETF 联合基金司理，2023 年 09 月至 2024 年 10 月 担任 1000ETF 增强基金司理，2023 年 09 月担任科创 100ETF 基金基金司理，2023 年 12 月 担任鹏华上证科创 100ETF 联合基金司理，2023 年 12 月担任鹏华沪深 300ETF 联合（LOF） 基金司理，2024 年 01 月担任鹏华智投 800 夹杂基金司理，2024 年 05 月担任鹏华智投数字 经济夹杂基金司理，2024 年 06 月担任鹏华中证 800ETF 基金司理，苏俊杰具备基金从业资 格。    本基金基金司理管理的其他基金情况：  本基金历任的基金司理：  无。  邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。  高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。  韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。  梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。  闫念念倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。  郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。  三、基金管理东谈主的职责 为；  四、基金管理东谈主的承诺 法》、《运作办法》、《信息暴露办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全里面阻抑制 度，采用灵验措施，注意犯邪恶动的发生。  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）扞拒正地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交易举止；  （7）冒昧牵涉，不按照章程履行职责；  （8）法律法例以及中国证监会谢却的其他行动。 法例及行业范例，憨厚信用、发愤尽责，不从事以下举止：  （1）越权或非法策动；  （2）违反法律法例、基金合同或托管左券；  （3）特意损伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）断绝、干预、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒昧牵涉、滥用权力；  （7）泄露在职职时代瞻念察的相关证券、基金的生意高明、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资有计划等信息；  （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或辗转进行其他股票投资；  （9）协助、接受托福或以其他任何面貌为其他组织或个东谈主进行证券交易；  （10）违反证券交易所业务法则，利用对敲、倒仓等罪犯妙技主宰市集价钱，侵犯市 场法式；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息暴露和告白中特意含有虚假、误导、讹诈成份；  （13）以不正直妙技谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政法例谢却的行动。  （1）依影相关法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职时代瞻念察的相关证券、基金的生意高明，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资有计划等信息；  （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易过头他举止。  五、基金管理东谈主的里面阻抑轨制  基金管理东谈主的里面阻抑死守以下原则：  （1）健全性原则：里面阻抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个设施；  （2）灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控轮番，更动内控轨制 的灵验实行；  （3）孤立性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、互相制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的策动管理方法贬抑运作成本，提高经济效益， 以合理的阻抑成本达到最好的里面阻抑效率。  （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当适合国度法律、法例、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面阻抑轨制应当涵盖基金管理东谈主策动管理的各个设施，不得留有 轨制上的空缺或破绽；  （3）审慎性原则：制定里面阻抑轨制应当以审慎策动、防护和化解风险为起点；  （4）当令性原则：里面阻抑轨制的制定应当跟着相关法律法例的休养和基金管理东谈主经 营策略、策动方针、策动理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险峻抑委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险峻抑策略和控 制政策、和谐突发要紧风险等事项；  （2）公司看护长负责对基金管理东谈主各业务设施正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核服务，并可向董事会和中国证监会平直陈述；  （3）公司策动管理层、看护长、监察稽核部、公司各部门总司理依期召开会议对各种 风险给以充分的评估和防护，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、有计划，并实时采 取防护和阻抑措施；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过依期 或不依期查验里面阻抑轨制的实行情况，促使公司各项策动管理举止的范例运行；  （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主合座层面进行多维度风险分析；  （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时陈述的义务；  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险峻抑”的理念，公司每个职工均负有 一线风险峻抑职责，负责把公司的风险峻抑理念和措施落实到每一个业务设施当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行陈述、反馈的义务。  （1）公司通过握住健全法东谈主治理结构，充分表现孤立董事和监事会的监督职能，力求 从泉源上根毫不正直关联交易、利益输送和里面东谈主阻抑气象的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益；  （2）管理层安祥竖立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险防护意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险意志连结到公司各个部门、各个岗亭和各个设施；  （3）公司依据自身策动特色建立了包括岗亭自控、相关部门和岗亭之间互相监督制 衡、看护长和监察稽核部监督的、权责统一、严实灵验的三谈内控防地；  （4）建立并握住完善里面阻抑体系及里面阻抑轨制：自成立来，公司握住完善内控组 织架构、阻抑轮番、阻抑措施以及阻抑职责，建立健全里面阻抑体系。通过握住地对里面 阻抑轨制进行校正和更新，公司的里面阻抑轨制握住走向完善；  （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息暴露轨制、监察稽核轨制、信息时期管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭竖立、岗亭职责、操作进程手册在内的业务进程、规章等，从基本管理轨制和 业务进程上进行风险峻抑；  （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭竖立上采用了严格的分离制 度，竣事了基金投资与交易、交易与算帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭竖立上减少和防护操作及操守风险；  （7）建立健全了岗亭职责制：公司通过健全岗亭职责制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理职责；  （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、陈述、阻抑以及监督轮番， 并经过适合的阻抑进程，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作相关的风险，通过了了的陈述渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、阻抑，使部门和管理层即时把执风险气象并实时、快速作出风险峻抑决策；   （9）建立自动化监督阻抑系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资方针监 控系统等估量机扶助阻抑系统，对投资比例限制、“谢却买入股票名单”、交叉交易等方 面进行电子化阻抑，灵验地注意了运作风险和操守风险；   （10）握住强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司握住强化投资规律，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、谢却和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 更动，整个股票投资必须实足从股票库中采用。公司还建立了契约风险评估轨制，依期对 各基金治服基金合同的情况进行评估，防护契约风险。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支撑里面阻抑轨制是本公司董事会及管理层的责 任；   （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面阻抑的暴露真实、准确；   （3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展握住完善里面阻抑体系和里面阻抑制 度。                       第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续时代：连接策动   研究电话：010-66060069   传真：010-68121816   研究东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的要紧组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行一齐资产、欠债、业务、机构网点和 职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务领 域最广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有生意银行之一。在国外，中国农业银行 相通通过我方的戮力赢得了考究的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。动作一 家城乡并举、联通国际、功能皆备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯继承以客户为 中心的策动理念，坚持审慎稳健策动、可连接发展，安身县域和城市两大市集，实施各别 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托遮蔽寰宇的分支机构、雄伟的电子化 收集和多元化的金融居品，接力于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、 共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教养丰富，服务优质，业 绩杰出，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行 通过了好意思国 SAS70 里面阻抑审计，并得到无保钟情见的 SAS70 审计陈述。自 2010 年起中国 农业银行连气儿通过托管业务国际内控轮番（ISAE3402）认证，标明了孤立平正第三方对中 国农业银行托管服务运作进程的风险管理、里面阻抑的健全灵验性的全面认同。中国农业 银行着力加强能力设立，品牌声誉进一步进步，在 2010 年首届“‘金牌同意’TOP10 授奖 盛典”中收获杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号； 限职责公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的 “待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基 金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号； 中心初度设立的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比 中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年更名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部/空洞管理部、业务管 理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营 运一部、营运二部，领有先进的安全防护设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的巨匠 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教导好、服务能力强，高档管理层均有 20 年以上金融从业教养和高 级时期职称，精明国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和灵通式证券投 资基金共 904 只。  （二）基金托管东谈主的里面风险峻抑轨制诠释  严格治服国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关管理章程，称职经 营、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完竣，确保相关信 息的真实、准确、完竣、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面阻抑服务，对托管业务风险 管理和里面阻抑服务进行监督和评价。托管业务部专门竖立了风险管理处，配备了专职内 控监督东谈主员负责托管业务的内控监监服务，孤立哄骗监督稽核权力。  具备系统、完善的轨制阻抑体系，建立了管理轨制、阻抑轨制、岗亭职责、业务操作 进程，不错保证托管业务的范例操作讲理利进行；业务东谈主员具备从业资历；业务管理实行 严格的复核、审核、查验轨制，授权服务实行集结阻抑，业务钤记按规程支撑、存放、使 用，账户贵寓严格支撑，制约机制严格灵验；业务操作区专门竖立，阻塞管理，实施音像 监控；业务信息由专职信息暴露东谈主负责，注意泄密；业求竣事自动化操作，注意东谈主为事故 的发生，时期系统完竣、孤立。  （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和轮番  基金托管东谈主通过参数竖立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管左券章程的 投资比例和谢却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东谈主的投资运作， 并通过基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基金管理东谈主的其他行动。  当基金出现额外交易行动时，基金托管东谈主应当针对不恻隐况进行以下方式的处理： 管理东谈主进行教唆； 示相关基金管理东谈主并报中国证监会。                第五部分 相关服务机构  一、销售机构  （1）鹏华基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  研究电话：0755-82021233  传真：0755-82021155  研究东谈主：龙毅  办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房  研究电话：010-88082426  传真：010-88082018  研究东谈主：张圆圆  办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室  研究电话：021-68876878  传真：021-68876821  研究东谈主：李化怡  办公地址：武汉市江汉区设站立途 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室  研究电话：027-85557881  传真：027-85557973  研究东谈主：祁明兵  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元  研究电话：020-38927993  传真：020-38927990  研究东谈主：周樱  （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈  网址：www.phfund.com.cn  具体名单详见基金管理东谈主官方网站。  基金管理东谈主可根据相关法律法例要求，根据实情，采用其他适合要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。  二、登记机构  称号：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  法定代表东谈主：张纳沙  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   研究电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   负责东谈主：范伟强   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   法定代表东谈主：廖海   办公室地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   研究电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   研究东谈主：刘佳   承办讼师：刘佳、吴卫英   四、司帐师事务所   称号：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实行事务合伙东谈主：付建超   办公室地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   研究电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   研究东谈主：江丽雅   承办司帐师：江丽雅、林婷婷                第六部分 基金的召募与基金合同的奏效   一、基金的召募与基金合同的奏效   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他相关法律法例，以及基金合同的章程，经 中国证监会 2023 年 10 月 30 日证监许可20232469 号文准予召募注册。   本基金基金合同已于 2024 年 5 月 17 日稳健奏效。   二、召募对象   适正当律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   三、基金运作方式和类型   契约型灵通式，夹杂型基金   四、基金的存续期限   不依期   五、基金份额类别   本基金根据销售服务费及认购、申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。   在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务 费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购时不收取认购、申购用度，但从 本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别竖立代码。本基金 A 类基金份额和 C 类基金 份额将分别估量基金份额净值，估量公式为估量日各种别基金资产净值除以估量日销售在 外的该类别基金份额总和。   投资者可自行采用认购、申购的基金份额类别。   在对基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响的情况下，根据基金推走运作情况，在履 行适合轮番后，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错加多本基金新的基金份额类 别、或者罢手现存基金份额类别的销售等，此项休养无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期陈述中给以暴露；连气儿 50 个服务 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当辨别《基金合同》，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。               第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说 明书或其他相关公示中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的灵通日实时代   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时代为上海证券交易所、深圳 证券交易所的浩瀚交易日的交易时代（若本基金参与港股通交易且该服务日为非港股通交 易日时，则基金管理东谈主可根据推行情况决定本基金是否灵通申购、赎回及更动业务，具体 以届时发布的公告为准），但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同 的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时代变更或 其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时代进行相应的休养，但应在实 施日前依照《信息暴露办法》的相关章程在章程前言上公告。   本基金自 2024 年 06 月 17 日起（含当日）灵通日常申购、赎回、更动和依期定额投资 业务。   在细目申购启动与赎回启动时代后，基金管理东谈主应依照《信息暴露办法》的相关章程 在章程前言上公告申购与赎回的启动时代。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时代办理基金份额的申购、赎回或者 更动。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时代建议申购、赎回或更动恳求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行估量； 法权益不受损伤并得到平正对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东谈主必须在新 法则启动实施前依照《信息暴露办法》的相关章程在章程前言上公告。   四、申购与赎回的轮番   投资东谈主必须根据销售机构章程的轮番，在灵通日的具体业务办理时代内建议申购或赎 回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。若资金在章程时代内未全额到账则申购不 成立，申购款项将退回投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活 效。投资者赎回恳求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在 发生大批赎回、本基金合同载明的暂停赎回或其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照本基金合同相关条目处理。   基金管理东谈主应以交易时代终端前受理灵验申购和赎回恳求确本日动作申购或赎回恳求 日（T 日），在浩瀚情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐明。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程 的其他方式查询恳求的阐明情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得胜，而仅代表销售机构确 实接收到恳求。申购、赎回恳求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于恳求的阐明情 况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   基金管理东谈主在不违反法律法例的前提下，可对上述轮番法则进行休养。基金管理东谈主应 依照《信息暴露办法》的相关章程在章程前言上公告。   五、申购和赎回的数目限制 限。但单一投资者持有基金份额数不得达到或超越基金份额总和的 50%（在基金运作过程 中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超越 50%的除外）。 机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。通 过基金管理东谈主直销中心申购本基金，初度最低申购金额为 100 万元（含申购费），追加申 购单笔最低金额为 1 万元（含申购费），但根据法律法例或基金管理东谈主的要求无法通过网 上直销渠谈申购的不受前述限制。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由 基金管理东谈主酌情休养。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内一齐基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险峻抑的需要，可采用上述措施对基金范围给以阻抑。具体见基金管理东谈主相关公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息暴露办法》的相关章程在章程前言上 公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合轮番，不错适合延长估量或公告。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东谈主实施离别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老有计划筹集的资金过头投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于寰宇社会保障基金、不错投资基金的所在社会保障基 金、企业年金单一有计划以及采集有计划、生意养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募诠释书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：        申购金额 M（元）              一般申购费率          特定申购费率           M           M ≥ 500 万               每笔 1000 元   每笔 1000 元   本基金的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取。投资东谈主在一天之内要是有多 笔 A 类基金份额的申购，适用费率按单笔分别估量。   申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场引申、销售、登记等各项用度。   （1）若投资者采用申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购 金额。其中：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的估量方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的估量方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为   净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08 元    申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元    申购份额＝49,261.08/1.0368＝47,512.62 份    即：投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到 47,512.62 份 A 类基金份额。    （2）若投资者采用申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的估量方法如下：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    举例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额估量如下：    申购份额＝100,000/1.0154＝98,483.36 份    即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0154 元，则其可得到 98,483.36 份 C 类基金份额。    （3）申购的灵验份额单元为份，上述估量结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：         持有期限（Y）                        赎回费率         Y＜7 日                          1.50%         Y≥6 个月                         0    （注：1 个月指 30 日）    本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：             持有期限（Y）                            赎回费率                 Y＜7 日                          1.50%                 Y≥30 日                           0    赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时 收取。对于 A 类基金份额，对峙续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金 财产；对峙续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费总额的 75%计入基金 财产；对峙续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费总额的 50%计入基 金财产。对于 C 类基金份额，对峙续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基 金财产。上述未纳入基金财产的赎回用度于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，估量结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持未必代为 90 日，对应的赎回费 率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0685=10,685.00 元   赎回用度=10,685.00×0.50%=53.43 元   净赎回金额=10,685.00-53.43=10,631.57 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 90 天，假定赎回当日本基 金 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,631.57 元。 办法》的相关章程在章程前言上公告。 东谈主利益无推行性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销有计划，针对投资东谈主依期或 不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止时代，基金管理东谈主不错适合调低基金申购费 率、基金赎回费率和基金销售服务费率。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵影相关法律法例以及监管部门、自律法则 的章程。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 购恳求。 算当日基金资产净值或无法进行证券交易。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购恳求。 达到或者超越 50%，或者变相侧目 50%集结度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购恳求时，基金管理东谈主应当根据相关章程在章程前言上刊登暂停申购公告。要是投 资东谈主的申购恳求被一齐或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的 情况摈弃时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 回恳求或减速支付赎回款项。 算当日基金资产净值或无法进行证券交易。 停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应 在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎回恳求东谈主，未支付部 分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额持有 东谈主在恳求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给以扬弃。在暂停赎回的情况摈弃 时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金更动中转 出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金更动中转入恳求份额总和后的余额）超越 前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回 或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有能力支付投资东谈主的一齐赎回恳求时，按浩瀚赎回 轮番实行。   （2）部分展期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有贫困或合计因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求展期 办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错采用展期赎回或取 消赎回。采用展期赎回的，将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到一齐赎回为止；采用 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被扬弃。展期的赎回恳求与下一灵通日赎回 恳求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础估量赎回金额，以此 类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部 分作自动展期赎回处理。   （3）若基金发生大批赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主超越上一灵通日基金总份 额 10%以上的赎回恳求（“大额赎回恳求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错展期办理赎回 恳求。对其他赎回恳求东谈主（“小额赎回恳求东谈主”）和大额赎回恳求东谈主 10%以内的赎回恳求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回恳求的范围内对大额赎回恳求东谈主超越 10%的赎回恳求按比例阐明。对当日未予阐明 的赎回恳求进行展期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回恳求时不错选 择展期赎回或取消赎回。采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被扬弃；采用 展期赎回的，当日未获受理的赎回恳求将与下一灵通日赎回恳求一并处理，无优先权并以 下一灵通日的该类基金份额净值为基础估量赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提 交赎回恳求时未作明确采用，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管理东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得 超越 20 个服务日，并应当在章程前言上进行公告。   当发生上述大批赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书 章程的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东谈主，诠释相关处理方法，并在 2 日内在 章程前言上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。 的各种基金份额净值。 最迟于再行灵通日在章程前言上刊登基金再行灵通申购或赎回公告；也不错根据推行情况 在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时代，届时不再另行发布再行灵通的公告。  十一、基金更动  基金管理东谈主不错根据相关法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金之间的更动业务，基金更动不错收取一定的更动费，相关法则由基金管 理东谈主届时根据相关法律法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与相 关机构。  十二、基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非交易过户。无论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。  继承是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵寓，对于 适合条件的非交易过户恳求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的轮番收 费。  十三、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照章程的轮番收取转托管费。  十四、依期定额投资有计划  基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资有计划，具体法则由基金管理东谈主另行章程。 投资东谈主在办理依期定额投资有计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在相关公告或更新的招募诠释书中所章程的依期定额投资有计划最低申购金额。  十五、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。  十六、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会认同的交易风光或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机制”章节 或相关公告。   十八、其他业务   在不违反法律法例及中国证监会章程的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利 益无推行性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制 定相应的业务法则，并依照《信息暴露办法》的相关章程进行公告。                第八部分 基金的投资   一、投资方向   本基金以数目化投资方法为基础，在灵验阻抑投资组合风险的前提下，力求获取超越 功绩比较基准的投资答复，竣事基金资产的弥远稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括境内照章刊行或上市交易的股 票（包含主板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的 股票、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、政府支撑机构债、所在政府 债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可更动债券、可交换债券过头他中 国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行进款（包括左券进款、依期进款等）、 货币市集器具、同行存单、资产支撑证券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须适合中国证监会相关章程）。   本基金可根据相关法律法例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合轮番后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票占股票资产的比例不超越 50%），投资于本基金界定的数字经济主 题相关股票占非现款基金资产的比例不低于 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例对该比例要求有变更的，本基金在履行适合轮番后以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应休养。   三、投资策略   本基金将密切关心宏不雅经济走势，深刻分析货币和财政政策、国度产业政策以及本钱 市集资金环境、证券市集走势等，空洞考量各种资产的市集容量、市集流动性和风险收益 特征等要素，在固定收益类资产和权益类资产等资产类别之间进行动态配置，细目资产的 最优配置比例。   （1）数字经济主题界定   数字经济是指“以使用数字化的学问和信息动作障碍出产要素、以当代信息收集动作 要紧载体、以信息通讯时期的灵验使用动作效率进步和经济结构优化的要紧推能源的一系 列经济举止”，参照国度统计局发布的《数字经济过头中枢产业统计分类（2021）》，本 基金对数字经济的界定如下： 制造、智能开导制造、电子元器件及开导制造的企业；主要波及电子行业中的半导体、元 器件、光学光电子、糜掷电子、电子化学品行业，估量机行业入网算机开导行业，机械制 造和电力开导行业中的专用开导、通用开导、零部件。 视开导的数字居品批发、零卖、租借和维修的企业。 相关服务及信息时期服务相关范围的行业；主要波及估量机行业中的软件开发、估量机应 用行业，传媒行业中的游戏、告白营销、影视院线、数字媒体、外交、出版及电视播送行 业。 容与媒体、信息基础设施设立、数字资源与产权交易相关范围的行业；主要波及传媒行业 中的互联网传媒行业，通讯行业中的通信赖务及通讯开导行业。 传统行业，主要指从事智能农业、智能制造、智能交通、贤达物流、数字金融、数字商 贸、数字社会、数字政府相关范围的行业；主要波及汽车、交通输送、电力开导、公用事 业、环保、医药生物、农林牧渔、机械开导、轻工制造、家用电器、建筑隐私、金融和服 务于电子、通讯、估量机及汽车行业的基础化工、有色金属等行业。   要是异日由于时期逾越、政策变化及生意模式发展等原因导致本基金数字经济主题相 关行业的遮蔽范围发生变动，基金管理东谈主在履行适合轮番后，不错根据推行情况对数字经 济主题的界定进行休养。   （2）量化选股策略   本基金将以数字经济主题相关的股票为股票池，并接纳多因子选股策略构建股票投资 组合。多因子选股策略的信息主要来自于基本面、预期数据、市集交易数据等，每一类信 息代表一种选股逻辑。在不同的市集环境下，选股逻辑会有不同的侧重心。基于不同的选 股逻辑，构建个股维度的多因子选股策略，包括价值、基本面、市集、成长、预期等，并 对因子的灵验性进行情景分析和动态监控，筛选出灵验因子组合，构建股票资产组合。  本基金在股票投资组合构建完成后，将根据个股价钱波动、风险收益变化的推行情 况，依期或不依期调通盘股权重，以确保通盘股票组合的风险处于可控范围内。  （3）港股通标的股票投资策略  本基金所投资港股通标的股票除适用上述个股投资策略外，还需关心： 的。  本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深刻研 究判断，进行存托凭证的投资。  本基金债券投资将采用久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券采用 策略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，活泼地休养组合的券种搭 配，同期精选个券，以增强组合的持有期收益。  本基金可投资可更动债券及可交换债券，可更动债券及可交换债券兼具债权和股权双 重属性，本基金将通过对方向公司股票的投资价值分析和债券价值分析空洞开展投资决 策，以增强本基金的收益。  本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为概念，采用流动性好、交易活跃的股指 期货合约，充分商量股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资效率。  本基金将空洞运用策略资产配置和战术资产配置进行资产支撑证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极休养投资策略，严格治服法律法例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上得到明白收益。  本基金可在空洞商量预期收益、风险、流动性等要素基础上，参与融资业务。  异日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在履行适合轮番后相应休养和 更新相关投资策略，并在招募诠释书中更新并公告。  四、投资决策依据及轮番   （1）相关法律、法例和基金合同的相关章程。   （2）经济运行态势和证券市集走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：细目本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会依期召 开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：联想和休养投资组合。联想和休养投资组合需要商量 的基本要素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的孤立判断；大数据与金融工程部的分析陈述等。   （3）集结交易室：基金司理向集结交易室下达投资指示，集结交易室司理收到投资指 令后分发予交易员，交易员收到基金投资指示后准确乎行。   （4）大数据与金融工程部：依期和不依期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供相关分析陈述。   （5）风控管理部：监控各种基金投资运作。   （6）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据市集环境变化和推行 需要休养上述投资决策轮番，并给以公告。   五、功绩比较基准   中证数字经济主题指数收益率×70%+恒生指数收益率×10%（经汇率估值休养）+中债 空洞钞票（总值）指数收益率×20%   中证数字经济主题指数由专科指数提供商中证指数有限公司编制和发布，从沪深市集 中录取波及数字经济基础设施和数字化进程较高的应用范围上市公司公司证券动作指数样 本，以反馈沪深市集数字经济主题上市公司证券的合座发扬。恒生指数是由恒生指数有限 公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平 均股价指数，是反馈香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。中债空洞钞票（总值） 指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，是反馈中国债券市集总体走势的代表性指 数。该指数的样本券遮蔽我国银行间市集和交易所市集，成份债券包括国债、央行单据、 金融债、企业债券、短期融资券等简直整个债券种类，具有庸俗的市集代表性，约略反馈 债券市集总体走势。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比较基准约略客 不雅、合理地反馈本基金的风险收益特征。   要是本基金功绩比较基准罢手发布或更更称号，或者今后法律法例发生变化，或者有 更适合的、更能为市集普遍接受的功绩比较基准推出，或者是市集上出现愈加得当用于本 基金的功绩比较基准时，本基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后不错变更功绩比较基准并 实时在章程前言公告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金属于夹杂型基金，其预期收益及预期风险高于债券型基金和货币市集基金，但 低于股票型基金。本基金若投资港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资 标的、市集轨制以及交易法则等各别带来的独到风险。   七、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%（其中，投资于港股通标的股 票占股票资产的比例不超越 50%），投资于本基金界定的数字经济主题相关股票占非现款 基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款以 及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 缱绻计），其市值不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股总缱绻计），不超越该证券的 10%，实足按影相关指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条目章程的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支撑证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的一齐资产支撑证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%，中国证 监会章程的特殊品种除外；   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产支撑证券的比例，不得超越该资产支 持证券范围的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支撑证券，不得 超越其各种资产支撑证券悉数范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。基金持有 资产支撑证券时代，要是其信用等级下降、不再适合投资轮番，应在评级陈述发布之日起   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金管理东谈主管理的一齐灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的依期 灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超越该上市公司可流通股票的 上市公司可流通股票的 30%；实足按影相关指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以 及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得超越基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不 适合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；    （14）若本基金参与股指期货交易，应当治服下列要求：    a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值 的 10%；    b.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得超越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股票 总市值的 20%；    d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差估量）应当 适合基金合同对于股票投资比例的相关约定；    e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上 一交易日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交 易的股票合并估量；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；    （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（12）、（17）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不适合上述章程投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会章程的特殊情形除外。    基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起启动。    法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合 轮番后，则本基金投资不再受相关限制或按休养后的章程实行。  为更动基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：  （1）承销证券；  （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不正直的证券交易举止；  （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他举止。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、推行阻抑东谈主或 者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当适合基金的投资方向和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实行。相关交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以暴露。要紧关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。  法律法例或监管部门取消或休养上述谢却性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适合轮番后，则本基金投资不再受相关限制或按休养后的章程实行。  八、基金管理东谈主代表基金哄骗推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。  九、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施轮番、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”章节的章程。  十、基金的投资组合陈述  基金管理东谈主的董事会、董事保证本陈述所载贵寓不存在虚假纪录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完竣性承担个别及连带的法律职责。      基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2025 年 01 月 20 日复 核了本陈述中的财务方针、净值发扬和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性述说或者要紧遗漏。      本陈述中财务贵寓未经审计。      本陈述期自 2024 年 10 月 01 日起至 2024 年 12 月 31 日止。                                                     占基金总资产的比例 序号               面貌                   金额（元）                                                        （%）    其中：股票               17,176,729.72                       40.57    其中：债券                           -                           -    资产支撑证券                          -                           -    其中：买断式回购的买入返售金融                                    -              -    资产 注：陈述期末本基金投资的存托凭证公允价值为：28,500.00 元，占净值比 0.15%。本陈述 所指的“股票”均包含存托凭证。 （1） 陈述期末按行业分类的境内股票投资组合                                                            占基金资产净值比 代码             行业类别                   公允价值（元）                                                              例（%）  A     农、林、牧、渔业                                       -            -  B     采矿业                                            -            -  C     制造业                                11,749,235.85         63.70  D     电力、热力、燃气及水出产和        供应业                                      6,525.00         0.04  E     建筑业                                            -            -  F     批发和零卖业                                  33,803.00         0.18  G     交通输送、仓储和邮政业                            316,119.00         1.71  H     住宿和餐饮业                                         -            -  I     信息传输、软件和信息时期服        务业                                  4,640,858.87         25.16  J        金融业                                    157,950.00        0.86  K        房地产业                                              -        -  L        租借和商务服务业                               116,645.00        0.63  M        科学研究和时期服务业                              33,853.00        0.18  N        水利、环境和大众设施管理业                                     -        -  O        住户服务、修理和其他服务业                                     -        -  P        考验                                                -        -  Q        卫生和社会服务                                 71,505.00        0.39  R        文化、体育和文娱业                               50,235.00        0.27  S        空洞                                                -        -           悉数                                   17,176,729.72      93.13 （2） 陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                公允价值         占基金资产净值比例  序号            股票代码     股票称号    数目（股）                                                 （元）            （%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 陈述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为概念，采用流动性好、交易活跃的股指 期货合约，充分商量股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资效率。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 陈述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜谒，或在陈述 编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案拜谒的、或在陈述编制 日前一年内受到公开申斥、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称号              金额（元） （4） 陈述期末持有的处于转股期的可更动债券明细 注：无。 （5） 陈述期末前十名股票中存在流通受限情况的诠释                               流通受限部分的公允价值 占基金资产净 流通受限情  序号      股票代码        股票称号                                   （元）          值比例（%）    况诠释                                                         要紧事项停                                                              牌                                                         要紧事项停                                                              牌 （6） 投资组合陈述附注的其他笔墨姿色部分    由于四舍五入的原因，投资组合陈述中数字分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                           第九部分 基金的功绩    基金管理东谈主承诺以憨厚信用、发愤尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其异日发扬。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募诠释书。    本基金基金合同奏效以来的投资功绩与同期基准的比较如下表所示（本陈述中所列财 务数据未经审计）：    鹏华智投数字经济夹杂 A                                     功绩比较基准                       净值增长率标 功绩比较基准             净值增长率 1                 收益率轮番差 1-3            2-4                       准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 28.58% 2.02%        29.46%   1.98%   -0.88%   0.04%     鹏华智投数字经济夹杂 C                                     功绩比较基准                       净值增长率标 功绩比较基准             净值增长率 1                 收益率轮番差 1-3            2-4                       准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 28.08%    2.02%     29.46%   1.98%   -1.38%   0.04%                 第十部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款过头他 资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤立。  四、基金财产的支撑和责罚  本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 支撑。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章扬弃或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实行。                第十一部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金相关的证券交易风光的交易日以及国度法律法例章程需要对 外暴露基金净值的非交易日。  二、估值对象  基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、资产支撑证券和银行进款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  三、估值原则  基金管理东谈主在细目相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐准 则》、监管部门相关章程。  （一）对存在活跃市集且约略获取相易资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最 近交易日的报价细目公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不可真实反馈 公允价值的，支吾报价进行休养，细目公允价值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时期中商量不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该 限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制动作特征商量。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其大批持有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有满盈可利用数 据和其他信息支撑的估值时期细目公允价值。接纳估值时期细目公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，只消在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在 估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行休养并细目 公允价值。   四、估值方法   交易所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化以及证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，休养最近交易市价，细目公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），录取第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），录取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至推行收款日历间录取第三 方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记 期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交易所市集上市交易的公开刊行的可更动债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交易的债券录取估值日收盘价动作估值全价；实行净价交易的债券录取估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在当前情况下 适用况且有满盈可利用数据和其他信息支撑的估值时期细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关规 定细目公允价值。 境未发生要紧变化的，以最近交易日的结算价估值。 基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 估值的平正性。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轮番及相关 法律法例的章程或者未能充分更动基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商处理。   根据相关法律法例，基金资产净值估量和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的估量结果对外给以公布。   五、估值轮番 份额的余额数目估量，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有章程的，从其章程。   每个服务日估量基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按章程对外公布。   六、估值过失的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过失时，视 为该类基金份额净值过失。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的邪恶变成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的职责东谈主应当对由 于该估值过失遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值过失处理原则”给 予补偿，承担补偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据估量差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过失职责方应实时和谐各 方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担；由于估值过失责 任方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主变成损失的，由估值过失职责方对平直损失 承担补偿职责；若估值过失职责方仍是积极和谐，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时代 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值过失职责方支吾更正的情况向相关 当事东谈主进行阐明，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的职责方对相关当事东谈主的平直损失负责，不合辗转损失负责，况且仅对 估值过失的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 职责方仍支吾估值过失负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失职责方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利； 要是得到欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是 得到的补偿额加上仍是得到的欠妥得利返还的总和超越其推行损失的差额部分支付给估值 过失职责方。   （4）估值过失休养接纳尽量复原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   （5）估值过失职责方断绝进行补偿时，要是因基金管理东谈主邪恶变成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主邪恶变成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 变成基金资产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值过失确当事东谈主未按章程对受损方进行补偿，况且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了补偿职责，则基金管理东谈主有权向出现邪恶确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例章程的其他原则处理估值过失。   估值过失被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轮番如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因细目 估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失变成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向相关当事东谈主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值估量出现过失时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金 托管东谈主，并采用合理的措施注意损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值、各种基金份额净值由基金管理东谈主负责估量，基金托管东谈主负责进行复 核。基金管理东谈主应于每个服务日交易终端后估量当日的基金资产净值、各种基金份额净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值估量结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金 管理东谈主对基金净值给以公布。   九、实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账 户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金资产估值过失处理。 方机构发送的数据过失，或由于国度司帐政策变更、市集法则变更等非基金管理东谈主与基金 托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采用必要、适合、合理的措施进行查验， 可是未能发现该过失而变成的基金资产净值估量过失，基金管理东谈主和基金托管东谈主撤职补偿 职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施削弱或摈弃由此变成的影响。                第十二部分 基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指阻抑收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益 分配方式是现款分成； 类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；   在不违反法律法例且对基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响的前提下，基金管理东谈主 与基金托管东谈主协商后，可休养基金收益分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大 会。  四、收益分配决策  基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时代、分配数额及比例、分配方式等内容。  五、收益分配决策的细目、公告与实施  本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章程前言 公告。  六、基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的估量方法，依照《业务 法则》实行。  七、实施侧袋机制时代的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。               第十三部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 定外）； 认证费；  二、基金用度计提方法、计提轮番和支付方式  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的估量方法如 下：  H=E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主和基金托管东谈主查对一致后由基金托管 东谈主于次月首日起 5 个服务日内从基金资产中一次性支付给基金管理东谈主（自动支付左券另行 缔结）。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日 支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的估量方法如 下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主和基金托管东谈主查对一致后由基金托管 东谈主于次月首日起 5 个服务日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 将在基金年度陈述中对该项用度的列支情况作专项诠释。销售服务费计提的估量公式如 下：   H=E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主和基金托管东谈主查对一致后由基金 托管东谈主于次月首日起 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付（自动支付左券另 行缔结）。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付 日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应左券章程，按 用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见相 关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金 财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 相关税收征收的章程代扣代缴。               第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按影相关章程编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 法》章程的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在章程前言公告。                第十五部分 基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流 动性风险管理章程》、《基金合同》过头他相关章程。  二、信息暴露义务东谈主  本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主过头日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和罪犯 东谈主组织。  本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中 国证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的真实性、准确性、完竣性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会章程时代内，将应予暴露的基金信息通过符 合中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息暴露办法》章程 的互联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证 监会基金电子暴露网站）等前言暴露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开暴露的信息贵寓。  三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开暴露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息暴露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。  本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除特等诠释外，货币单元为东谈主民币元。  五、公开暴露的基金信息  公开暴露的基金信息包括：  （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓概要 有东谈主大会召开的法则及具体轮番，诠释基金居品的性情等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募诠释书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主 应当在三个服务日内，更新基金招募诠释书并登载在章程网站上；基金招募诠释书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金辨别运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募诠释书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募诠释书教唆性公告、《基金合同》教唆性公告登载在章程报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和托管协 议登载在章程网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在章程网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发 售的三日前登载在章程报刊和章程网站上。  （三）《基金合同》奏效公告  基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程报刊和章程网站上登载《基 金合同》奏效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在章程网站暴露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。  在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日， 通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露灵通日的各种基金份额净值和基金份 额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站暴露半年度和年 度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息暴露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的估量方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金依期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述  基金管理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登 载在章程网站上，并将年度陈述教唆性公告登载在章程报刊上。基金年度陈述中的财务会 计陈述应当经适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述 登载在章程网站上，并将中期陈述教唆性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度陈述教唆性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或 者年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期陈述“影响投资者决策的其他要紧信息” 项下暴露该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基 金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中暴露基金组结伴产情况过头流动性风险 分析等。   （七）临时陈述   本基金发生要紧事件，相关信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在 章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行动受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 率发生变更； 低于 5000 万元情形的，对基金合同可能面对辨别的不细目性风险进行教唆； 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》期限内，任何大众前言中出现的或者在市集圣洁传的音讯可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，相关 信息暴露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄澈。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）算帐陈述   基金合同辨别的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐陈述。基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在章程网站上，并将算帐陈述教唆 性公告登载在章程报刊上。   （十一）实施侧袋机制时代的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，相关信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的章程进行信息暴露，详见招募诠释书“侧袋机制”章节的章程。   （十二）中国证监会章程的其他信息   若本基金投资港股通标的股票，基金管理东谈主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等 依期陈述和招募诠释书（更新）等文献中暴露参与港股通交易的相关情况。若中国证监会 另有章程的，从其章程。   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述 和更新的招募诠释书等文献中暴露股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的交 易政策和交易方向。   若本基金投资资产支撑证券，基金管理东谈主应在基金年度陈述及中期陈述中暴露其持有 的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和陈述期内整个的资产支撑 证券明细。基金管理东谈主应在基金季度陈述中暴露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证 券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   若本基金参与融资业务，基金管理东谈主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期报 告和招募诠释书（更新）等文献中暴露参与融资业务的交易情况，包括投资策略、业务开 展情况、损益情况、风险过头管理情况等。   六、信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及高档管理 东谈主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息暴露内容 与形式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募诠释书、基金居品贵寓概要、基金算帐陈述等公开暴露的相关基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采用一家报刊暴露本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证相关 报送信息的真实、准确、完竣、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程前言上暴露信息外，还不错根据需要在其他公 共前言暴露信息，可是其他大众前言不得早于章程前言暴露信息，况且在不同前言上暴露 团结信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金浩瀚投资操作的 前提下，自主进步信息暴露服务的质料。具体要求应当适合中国证监会及自律法则的相关 章程。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》辨别后 10 年，法律法例或监管 法则另有章程的从其章程。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例章程将 信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。                第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和轮番   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘适合《中华东谈主民共 和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见。   二、实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款 项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募诠释书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况细目是否暂停申购。本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回恳求超越前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时代的基金投资   侧袋机制实施时代，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主估量 各项投资运作方针和基金功绩方针时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金管理东谈主应当按照基 金份额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东谈主支付对应款项。  辨别侧袋机制后，基金管理东谈主实时遴聘适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所进行审计并暴露专项审计意见。  五、侧袋机制的信息暴露  在启用侧袋机制、处置特定资产、辨别侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。  基金管理东谈主应按照招募诠释书“基金的信息暴露”部分章程的基金净值信息暴露方式 和频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时代本基金 暂停暴露侧袋账户份额净值。  侧袋机制实施时代，基金管理东谈主应当在基金依期陈述中暴露陈述期内特定资产处置进 展情况，暴露陈述期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不 代表基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。  六、本部分对于侧袋机制的相关章程，但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如 将来法律法例或监管法则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管法则 针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合程 序后，可平直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                 第十七部分 风险揭示  本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险过头他风险等。  一、系统性风险  本基金投资于证券市集，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境要素对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险 和再投资风险等。  政策风险是指政府相关证券市集的政策发生要紧变化或是有要紧的举措、法例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。  经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。  基金收益的一部分将通过现款面貌来分配，而现款的购买力可能因为通货彭胀的影响 而下降，从而使基金的推行投资收益下降。  市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会贬抑，再投资的风险加大。当利率 高潮时，债券价钱会下降，可是利息的再投资收益会高潮。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券独到的风险，包括公司策动风险、信用风险等。  上市公司的策动好坏受多种要素影响，如管理能力、财务气象、市集远景、行业竞 争、东谈主员教导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司策动不 善，其证券价钱可能下落，或者约略用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资各种化来散布这种非系统风险，但不可实足侧目。  债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表目下公司债券中，公司要是因为某种原因不可实足践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的耗损。广义的信用风险不仅指企业的失约风险，还包括市集信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。  三、管理风险  在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、教养、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济风光、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理妙技和管理时期等相关性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的要素而影响基金收益水平。  四、流动性风险  基金可能面对基金资产不可赶紧、低成腹地转化成现款，或者不可应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不可实时变现或无法按照浩瀚的市集价钱交易而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资方向的竣事。后者是指在灵通式基金交易过程中，可 能会发生大批赎回的情形，大批赎回可能会产生基金仓位休养的贫困，导致流动性风险， 以至影响基金份额净值。   本基金的投资市集主要为证券交易所、期货交易所、寰宇银行间债券市集等流动性较 好的范例型交易风光，主要投资对象为具有考究流动性的金融器具（包括境内照章刊行或 上市交易的股票、港股通标的股票、存托凭证、债券和货币市集器具等），同期本基金基 于散布投资的原则在个券方面未有高集结度的特征，本基金将主要投资于适合“数字经 济”界说的相关范围，所投资行业具有考究的流动性。空洞评估在浩瀚市集环境下本基金 拟投资市集、行业及资产的流动性考究，流动性风险相对可控。   基金管理东谈主已建立里面大批赎回话对机制，对基金大批赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生大批赎回时，基金管理东谈主需要根据推行情况进行流 动性评估，阐明是否不错接受整个赎回恳求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需充分评估基金组结伴产变现能力、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接 受、阐明赎回恳求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。大批赎回情形下，基金管 理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。同期， 如本基金单个基金份额持有东谈主在单个灵通日恳求赎回基金份额超越上一灵通日基金总份额   灵通式基金要随时支吾投资东谈主的赎回，要是基金资产不可赶紧转化成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大批 赎回时，要是基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位休养的贫困，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，空洞运用各种 流动性风险管理器具，对赎回恳求等进行阻抑休养，动作特定情形下基金管理东谈主流动性风 险管理的扶助措施，包括但不限于展期办理大批赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、接纳舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证 监会认定的其他措施。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能面对 无法实时赎回、无法一齐赎回、或赎回成本相对较高的风险。具体如下：   （1）展期办理大批赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“九、大批赎回的情形及 处理方式”，详备了解本基金展期办理大批赎回恳求的情形及轮番。在此情形下，投资东谈主 面对无法一齐赎回或无法实时得到赎回资金的风险。在本基金暂停或展期办理大批赎回申 请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动的风险。   （2）暂停接受赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受 赎回恳求的情形及轮番。在此情形下，若本基金暂停接受赎回恳求，投资东谈主在暂停赎回期 间将无法赎回其持有的基金份额。   （3）减速支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支付 赎回款项的情形及轮番。在此情形下，若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时代将后 延，可能影响投资东谈主的资金安排。   （4）收取短期赎回费   本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者，应当收取不低于 1.5%的赎回费，该赎回费全 额计入基金财产。因此，短期赎回费的收取将使得连接持有期少于 7 日的投资者将承担较 高的赎回费。   （5）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详 细了解本基金暂停估值的情形及轮番。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查 询到的净值可能不可实时、准确地反馈基金投资的市集价值，另一方面在发生暂停估值的 情况后，基金管理东谈主会根据基金合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减速支付赎回款 项。   （6）接纳舞动订价机制   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性，舞动订价机制的处理原则与操作范例遵影相关法律法例以及监管部门自律 法则的章程。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东谈主决定接纳舞动订价机制，大额 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将平直影响到大额申购或赎回投资者的 投资收益。   （7）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，概念在于灵验阻挠并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露各种基金份额净值，并不得办理申 购、赎回和更动，仅主袋账户份额浩瀚灵通赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主 将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其 对应特定资产的变刻下代具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况且有可能大幅低 于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时代，基金管理东谈主估量各项投资运作方针和基金功绩方针时以主袋账户 资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不暴露侧袋账户份 额净值，即便基金管理东谈主在基金依期陈述中暴露陈述期末特定资产可变现净值或净值参考 区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   （8）中国证监会认定的其他措施。   当出现其他中国证监会认同的流动性风险管理措施时，基金管理东谈主可能在与基金托管 东谈主协商后，按照中国证监会认同的相关要求，采用对本基金的流动性风险管理措施，具体 情况的相关诠释由基金管理东谈主届时公告细目。   五、本基金特定风险 市集系统性风险。本基金股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%（其中，投资 于港股通标的股票占股票资产的比例不超越 50%），投资于本基金界定的数字经济主题相 关股票占非现款基金资产的比例不低于 80%，股票受宏不雅经济、微不雅经济、市集环境、技 术周期等各种要素的影响，对于上述要素的通顺或分析过失将导致本基金管理东谈主对股票内 在价值的判断出现谬误，进而导致本基金管理东谈主作念出过失的投资决策。 用的数目化投资方式的风险在于模子表面可能存在的颓势和对历史数据的依赖。在数据处 理的过程中，由于宏不雅数据、上市公司财务数据、预期数据等各种数据的可靠性及透明度 存在一定的不细目性，因此可能导致本基金对各种资产收益率的计算产生偏差，从而给本 基金带来风险。   本基金投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括港股通机制下允许投资的香港联 合交易所（以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市的港股通标的股票，基金资产 若投资于港股通标的股票，除与其他投资于内地市集股票的基金所面对的共同风险外，本 基金还面对港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及交易规 则等各别所带来的独到风险，包括但不限于：   （1）市集联动的风险   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为目田，国外资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国外资金流动发扬出高度相关性，本基金在参与港股市集投资 时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系统风险相对更大。   （2）股价波动的风险   港股市集实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和养殖品种类相对丰富以及作念空机 制的存在，港股股价受到不测事件影响可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持 仓的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，况且资金不留 港（港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港 股买卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的 风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价汇率可能存在报价各别，本基金可能 需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的法则设定，本基金在 逐日买卖港股恳求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价 设定上存在比例各别，以抵御该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭逢资金 被额外占用进而贬抑基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通法则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集 逐日额度不及，而不可买入投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围休养带来的风险   现行的港股通法则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据 范围限制法则对具体的可投资标的进行休养，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可 买入。   本基金可能因为港股通可投资标的范围的休养而不可实时买入看好的投资标的，而错 失投资契机的风险。   （6）港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通法则，只消内地与香港两地均为交易日且约略称心结算安排的交易 日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯、港股通标的股票不可实时卖出的情形 （如内地市集因休假等原因休市而香港市集照常交易但港股通不可如常进行交易），而导 致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中集结体现市集反应而变成其价钱波 动突然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日 之后第二个港股通交易日）才能在香港市集完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面对卖 出港股后资金不可实时到账，而变成支付赎回款日历比浩瀚情况延后而给投资者带来流动 性风险，同期也存在不可实时休养基金资产组合中 A 股和港股投资比例，变成比例超标的 风险。   （8）港股通下对公司行动的处理法则带来的风险   根据现行的港股通法则，本基金因所持港股通标的股票权益分配、更动、上市公司被 收购等情形或者额外情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联交所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者更动等情形取得的香港联交 所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股 票权益分配、更动或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相关权 益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法则，利益得不到最大化以至受损 的风险。   （9）香港联合交易所停牌、退市等轨制性各别带来的风险   香港联交所章程，在交易所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采用停 牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规 定，仅仅细目了“尽量镌汰停牌时代”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公 司根据其财务气象在证券简称前加入相应符号（举例，ST 及*ST 等符号）以警示投资者风 险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所接纳非量化的退市轮番且在上 市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相 对复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所持个股遭逢非预期性的停牌以至退市而给基 金带来损失的风险。   （10）港股通法则变动带来的风险   本基金是在港股通机制和法则下参与香港联交所证券的投资，受港股通法则的限制和 影响；本基金存在因港股通法则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的 风险。   （11）基金资产投资港股通标的股票比例的风险   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分基金资产投资 于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （12）其他可能的风险   除上述显耀风险外，本基金参与港股通投资，还可能面对的其他风险，包括但不限 于： 税费外，在不进行交易时也可能要赓续缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算 不准而导致账户透支的风险； 类股票可能因短少交易敌手而面对个股流动性风险； 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和扬弃申报的交易中断风 险； 通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：（一）因结算参与东谈主未完成与 中国结算的集结交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；（二）结算参与东谈主 对本基金出现交收失约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东谈主向中国结 算发送的相关本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与 东谈主未治服相关业务法则导致本基金利益受到损伤的情况； 将可能停市，本基金将面对在停市时代无法进行港股通交易的风险；出现上海证券交易所 和深圳证券交易所的证券交易服务公司认定的交易额外情况时，证券交易服务公司将可能 暂停提供部分或者一齐港股通服务，本基金将面对在暂停服务时代无法进行港股通交易的 风险。 外，若本基金投资存托凭证的，还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗损的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括基金动作存托凭证持有东谈主与境外基 础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持 有东谈主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动敛迹存托 凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主 权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连接信息 暴露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其 他风险。 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资 于养殖品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于养殖品 时时具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，未必候比投资标的资产要承担更高的 风险。况且由于养殖品订价终点复杂，不适合的估值有可能使基金资产面对损失风险。股 指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，合约标的 价钱细小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算制 度，要是莫得在章程的时代内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来损失。 另外，股指期货在对冲市集风险的使用过程中，基金资产可能因为股指期货合约与合约标 的价钱波动不一致而面对基差风险。 率风险及评级风险等。由于资产支撑证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余 权益，因此资产支撑证券投资还面对基础资产特定原始权益东谈主的收歇风险及现款流计算风 险等与基础资产相关的风险。 制的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同辨别，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。 因此，在本基金的运作时代，基金份额持有东谈主面对基金合同自动辨别的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集普遍法则等作念出的概述性姿色，代表了一般市集情况下本基金的弥远风险收益特征。 销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相关法律法例对本基金进行风 险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法 律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要 求完成风险承受能力与居品风险之间的匹配检会。   七、其他风险 来风险；                第十八部分 基金的辨别与算帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告。 后两日内在章程前言公告。   二、《基金合同》的辨别事由   有下列情形之一的，经履行相关轮番后，《基金合同》应当辨别： 邻接的；   三、基金财产的算帐 财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主 员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》辨别情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统 一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈述出具法 律意见书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各种基金份额比例进行 分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈述经适合《中华东谈主民共和国 证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财 产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在章程网站上，并将算帐报 告教唆性公告登载在章程报刊上。  七、基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的章程。            第十九部分 基金合同的内容纲要  一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金份额持有东谈主的权利、义务  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和《基金合同》的 当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并 不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）稳健阅读并治服《基金合同》、招募诠释书等信息暴露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关心基金信息暴露，实时哄骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》辨别的有限职责；  （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；  （7）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东谈主的权利、义务 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了 《基金合同》及国度相关法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；  （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》章程的用度；  （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或更动恳求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗推动权利，为基金的利益哄骗因 基金财产投资所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他 法律行动；  （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在适合相关法律、法例的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、赎回、转 换、转托管、依期定额投资和非交易过户等业务法则；  （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备满盈的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险峻抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采用适合合理的措施使估量基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合 《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程估量并公告基金净值信息，细目基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；  （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他相关章程，履行信息暴露及陈述义 务；  （12）保守基金生意高明，不泄露基金投资有计划、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过头他相关章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予隐私，不向他东谈主泄露， 但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情 况除外；  （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基 金收益；  （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相关章程召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按章程保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相关贵寓， 保存期限不少于法律法例的章程；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时代发出，况且保证投资 者约略按照《基金合同》章程的时代和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支 付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分 配；   （19）面对收场、照章被扬弃或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会并文书基 金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主 违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的 行动承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基 金管理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利、义务 于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全支撑基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应申报中国证 监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券/期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；  （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）以憨厚信用、发愤尽责的原则持有并安全支撑基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业风光，配备满盈的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；  （3）建立健全里面风险峻抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤立； 对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相孤立；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）支撑由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金相关的要紧合同及相关凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》过头他相关章程另有章程外， 在基金信息公开暴露前给以隐私，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关 的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管理东谈主估量的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务举止相关的信息暴露事项；  （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，诠释基金管 理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金管理东谈主有未执 行《基金合同》章程的行动，还应当诠释基金托管东谈主是否采用了适合的措施；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关贵寓，保存期限不少于 法律法例的章程；  （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按章程制作相关账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或相关章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相关章程，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；  （18）面对收场、照章被扬弃或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会和银行业 监督管理机构，并文书基金管理东谈主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因 其退任而撤职；  （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 管理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；  （21）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轮番和法则  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不竖立日常机构，日常机构的竖立和相关法则按照法律法例的相关章程进 行。  （一）召开事由 国证监会另有章程的除外：  （1）辨别《基金合同》，基金合同另有约定的除外；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）更动基金运作方式；  （5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢轮番或提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方向、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会轮番；  （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额估量，下同）就团结事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式；   （3）加多、减少、休养基金份额类别竖立；   （4）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构休养相关认购、申购、赎回、更动、非交 易过户、依期定额投资、转托管等业务法则；   （5）基金管理东谈主在履行适合轮番后，基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托 管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得遏止、干预。  （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时代、文书内容、文书方式 份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时代、地点和会议面貌；  （2）会议拟审议的事项、议事轮番和表决方式；  （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；  （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时代和地点；  （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采用的具体通讯方式、托福的公证机关过头研究方式和研究东谈主、书 面表决意见寄交的截止时代和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。  （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期适合以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：  （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说适正当律法例、《基金合同》和会议文书的规 定，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公布相关 教唆性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基 金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不插足收取书面表决意见 的，不影响表决效率。   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具 书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时代的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面意见 或授权他东谈主代表出具书面意见。   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福 东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说适正当律法例、《基金合同》和 会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通讯方式开会的轮番进行。基金份额持有东谈主亦不错接纳书面、收集、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议文书中列明。   （五）议事内容与轮番   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 辨别《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会有计划的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第（七）条章程轮番细目和公布监 票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为 基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金 托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未 能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元名 称）和研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以特等决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或本基金合同另有约定 的，更动基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、辨别《基金合同》、本基金与 其他基金合并以特等决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证解说，不然提交适合会议 文书中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议文书章程 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议启动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。  （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）奏效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程前言上公告。  基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。  （九）实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相关基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表 决权适合该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时代的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轮番、表决条件等 章程，但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东谈主按照《信息暴露办法》的章程公告后，可平直对本部 老实容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同变更和辨别的事由、轮番   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告。 后两日内在章程前言公告。   （二）《基金合同》的辨别事由  有下列情形之一的，经履行相关轮番后，《基金合同》应当辨别： 邻接的；  （三）基金财产的算帐 财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主 员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》辨别情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统 一接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐陈述；  （5）遴聘司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈述出具法 律意见书；  （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余资产的分配  依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各种基金份额比例进行 分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈述经适合《中华东谈主民共和国 证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财 产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在章程网站上，并将算帐报 告教唆性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的章程。   四、争议处理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能处理的，应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸 易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对 各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚挚、发愤、尽责地履行基 金合同章程的义务，更动基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之概念，不包括香港特等行政区、澳门特等 行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业风光查阅。                第二十部分 基金托管左券的内容纲要   一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东谈主：如何   设立日历：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会〔1998〕31 号文   组织面貌：有限职责公司   注册本钱：1.5 亿元   存续期限：连接策动   研究电话：0755-82021233   （二）基金托管东谈主  称号：中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层  邮政编码：100031  法定代表东谈主：谷澍  成立时代：2009 年 1 月 15 日  基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号  批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号  注册本钱：34,998,303.4 万元东谈主民币  存续时代：连接策动  组织面貌：股份有限公司  策动范围：经受公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供支撑箱服务；代理资金算帐；各种汇兑业务；代理政策 性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或插足银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借钱；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币 有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调 查、接头、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务； 证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资 者境内证券投资托管业务；代理灵通式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务； 金融养殖居品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保障 兼业代理业务。  二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采用轮番的，基金管理东谈主应按照 基金托管东谈主要求的形式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用相关时期系 统，对基金推行投资是否适合基金合同对于证券采用轮番的约定进行监督，对存在疑义的 事项进行核查。  本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括境内照章刊行或上市交易的股 票（包含主板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的 股票、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、政府支撑机构债、所在政府 债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可更动债券、可交换债券过头他中 国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行进款（包括左券进款、依期进款等）、 货币市集器具、同行存单、资产支撑证券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须适合中国证监会相关章程）。   本基金可根据相关法律法例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合轮番后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票占股票资产的比例不超越 50%），投资于本基金界定的数字经济主 题相关股票占非现款基金资产的比例不低于 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   要是法律法例对该比例要求有变更的，本基金在履行适合轮番后以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应休养。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资比 例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督：   （1）股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%（其中，投资于港股通标的 股票占股票资产的比例不超越 50%），投资于本基金界定的数字经济主题相关股票占非现 金基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款以 及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股 总缱绻计），其市值不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的且由本托管东谈主托管的一齐基金持有一家公司刊行的证券（同 一家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股总缱绻计），不超越该证券的 10%，实足按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目章程的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支撑证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的一齐资产支撑证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%，中国 证监会章程的特殊品种除外；   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产支撑证券的比例，不得超越该资产支 持证券范围的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的且由本托管东谈主托管的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的各种 资产支撑证券，不得超越其各种资产支撑证券悉数范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。基金持 有资产支撑证券时代，要是其信用等级下降、不再适合投资轮番，应在评级陈述发布之日 起 3 个月内给以一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金管理东谈主管理的且由本托管东谈主托管的一齐灵通式基金（包括灵通式基金以 及处于灵通期的依期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超越该上市公 司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的且由本托管东谈主托管的一齐投资组合持有一家上 市公司刊行的可流通股票，不得超越该上市公司可流通股票的 30%；实足按影相关指数的 组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例 限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得超越基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不 适合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （14）若本基金参与股指期货交易，应当治服下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得超越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股票 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差估量）应当 适合基金合同对于股票投资比例的相关约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上 一交易日基金资产净值的 20%；   （15）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交 易的股票合并估量；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（17）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不适合上述章程投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起启动。   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合 轮番后，则本基金投资不再受相关限制或按休养后的章程实行。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对本左券第十五条第 （十一）项基金投资谢却行动进行监督。   根据法律法例相关基金从事的关联交易的章程，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先互相 提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有要紧犀利关系的公司名单过头更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、完竣性、全面性。基金管理东谈主 有职责支撑真实、完竣、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金 管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐明已著名单的变更。要是基金托管东谈主 在运作中严格死守了监督进程，基金管理东谈主仍非法进行关联交易，并变成基金资产损失 的，由基金管理东谈主承担职责，基金托管东谈主有权向中国证监会陈述。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、推行阻抑东谈主或 者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当适合基金的投资方向和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实行。相关交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以暴露。要紧关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或休养上述谢却性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适合轮番后，则本基金投资不再受相关限制或按休养后的章程实行。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银 行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经稳健采用 的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方 式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交 易。基金管理东谈主不错依期对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据市 场情况需要临时休养银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主诠释事理，在与交易 敌手发生交易前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商处理。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面确 认后，被阐明休养的名单启动奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未 结算的交易，仍应按照左券进行结算。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信阻抑，按银行间 债券市集的交易法则进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主 莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理 东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇职责。  （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理东谈主投资银 行进款进行监督。  基金投资银行进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约定，建立投 资轨制、审慎采用进款银行，作念好风险峻抑；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完 成相关业务办理。  （六）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值计 算、各种基金份额净值估量、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、 相关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。  要是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将虚假的功绩发扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并将在发现后立即陈述中国证监会。  （七）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资流通受限 证券进行监督。 关问题的文书》等相关法律法例章程。 司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明 确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证 券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 轨制、流动性风险峻抑预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排 流通受限证券的投资比例，并在风险峻抑轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风 险。上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管 理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：  拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金管理东谈主与承销商缔结 的销售左券复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金 额、划款时代文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的真实、完竣。 变化导致基金管理东谈主的具体投资行动可能对基金财产变成较大风险，基金托管东谈主有权要求 基金管理东谈主对该风险的摈弃或防护措施进行补充和整改，并作念出版面诠释。不然，基金托 管东谈主经预先书面见告基金管理东谈主，有权断绝实行其相关指示。因断绝实行该指示变成基金 财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权陈述中国证监会。 管东谈主约略浩瀚查询。因基金管理东谈主原因产生的流通受限证券登记存管问题，变成基金财产 的损失或基金托管东谈主无法安全支撑基金财产的职责与损失，由基金管理东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承担相应法律后果。除 基金托管东谈主未能依据基金合同及本左券履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基 金托管东谈主按照本左券履行监督职责后不承担上述损失。  （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作中违反法律 法例和基金合同的章程，应实时以书面面貌文书基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极 配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文书后应鄙人一服务日前实时查对 并以书面面貌给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，诠释非法原 因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易 轮番仍是奏效的投资指示违反法律、行政法例和其他相关章程，或者违反基金合同约定 的，应当立即文书基金管理东谈主，并陈述中国证监会。  （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协 议对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管理东谈主应在章程时代内答复 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督陈述的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。  （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行动，应实时陈述中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金管理东谈主无正直事理，断绝、 阻滞对方根据本左券章程哄骗监督权，或采用拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。  （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施时代，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较 基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施轮番、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募诠释书的章程。  三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东谈主估量的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、相关 信息暴露和监督基金投资运作等行动。  （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未实行或无故延长实行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、 基金合同、本左券过头他相关章程时，应实时以书面面貌文书基金托管东谈主限期纠正。基金 托管东谈主收到文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书面面貌给基金管理东谈主发出回函，诠释 非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有 权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的 核查行动，包括但不限于：提交相关贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完竣性和真实 性，在章程时代内答复基金管理东谈主并改正。  （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应实时陈述中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东谈主无正直事理，断绝、 阻滞对方根据本左券章程哄骗监督权，或采用拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金管理东谈主建议警告仍不改正的，基金管理东谈主应陈述中国证监会。  四、基金财产的支撑  （一）基金财产支撑的原则 令，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分配基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商处理。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金 管理东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何责 任，但应给予积极的配合和协助。  （二）基金召募时代及召募资金的验资 专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 持有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产 的一齐资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在章程时代内，遴聘适合《中 华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由 插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 金的资金账户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴 由基金托管东谈主刻制、支撑和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的举止。 资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的举止。 户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主算帐服务，基金管理 东谈主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程实行。 由基金管理东谈主负责。 账户的开设、使用的，按相关章程开设、使用并管理；若无相关章程，则基金托管东谈主应当 比照并治服上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、 银行间市集算帐所股份有限公司的相关章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责 公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间 市集债券的结算。基金管理东谈主代表基金缔结寰宇银行间债券市集债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和管理 管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按相关法则使用并管理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的支撑   基金财产投资的相关什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 支撑，支撑凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行灵验阻抑下的什物证券在基金托管东谈主支撑时代的损 坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构推行灵验阻抑 的证券不承担支撑职责。   （八）与基金财产相关的要紧合同的支撑   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金相关的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基 金托管东谈主支撑。除左券另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期 应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来 的原件。要紧合同的支撑期限不低于法律法例章程的最低期限。   五、基金资产净值的估量和司帐核算   （一）基金资产净值的估量及复核轮番   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是指按照每个服务日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金 份额的余额数目估量，均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的误差计 入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有规 定的，从其章程。   每个服务日估量基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。   基金管理东谈主每个服务日对基金资产进行估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托 管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和相关法律法例的章程对外 公布。  （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理  基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、资产支撑证券和银行进款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （1）证券交易所上市的有价证券的估值  交易所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化以及证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，休养最近交易市价，细目公允价钱。  （2）固定收益品种的估值 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。对于含投 资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至推行收款日历间录取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记期 截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交易的债券录取估值日收盘价动作估值全价；实行净价交易的债券录取估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。 用况且有满盈可利用数据和其他信息支撑的估值时期细目其公允价值。  （3）处于未上市时代的有价证券应折柳如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司推动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关章程确 定公允价值。  （4）团结证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （5）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交易日后经济 环境未发生要紧变化的，以最近交易日的结算价估值。   （6）港股通投资持有证券资产估值波及到港币或其他外币币种对东谈主民币汇率的，应当 以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实行。   （8）本基金参与融资业务的，按影相关法律法例、监管部门和行业协会的相关章程进 行估值。   （9）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基 金估值的平正性。   （11）相关法律法例以及监管部门、自律法则另有章程的，从其章程。如有新增事 项，按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轮番及相关 法律法例的章程或者未能充分更动基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商处理。   根据相关法律法例，基金资产净值估量和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的估量结果对外给以公布。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所变成的误差不 动作基金资产估值过失处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司以及进款银行等级 三方机构发送的数据过失，或由于国度司帐政策变更、市集法则变更等非基金管理东谈主与基 金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采用必要、适合、合理的措施进行检 查，可是未能发现该过失而变成的基金资产净值估量过失，基金管理东谈主和基金托管东谈主撤职 补偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施削弱或摈弃由此变成的影 响。   （三）基金份额净值过失的处理方式   （1）当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为该类基金 份额净值过失；任一类基金份额净值出现过失时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基 金托管东谈主，并采用合理的措施注意损失进一步扩大；过失偏差达到或超越该类基金份额净 值的 0.25%时，基金管理东谈主应当实时文书基金托管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到 该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；当发生净值估量过失时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金变成 损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值估量差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行补偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的职责，经阐明后按以下条目进行赔 偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任。与本基金相关的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分有计划后，尚不可达成一致时，按基金司帐职责方的建议实行，由此给基 金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主估量的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托管 东谈主未对估量过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面诠释，基金份额净值出错且变成基金份额 持有东谈主损失的，应根据法律法例的章程对基金份额持有东谈主或基金支付补偿金，就推行向基 金份额持有东谈主或基金支付的补偿金额，其中基金管理东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的估量结果，天然屡次再行估量和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的估量 结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托 管东谈主在履行浩瀚复核轮番后仍不可发现该过失，进而导致基金份额净值估量过失而引起的 基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统竖立而产生的净值估量尾差，以基金 管理东谈主估量结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行业有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所波及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门章程的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述。基金管理东谈主孤立时竖立、记 录和支撑本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 净值信息的估量和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供真实、完竣的基金财务司帐陈述。月度报表的编 制，基金管理东谈主应于每月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》奏效后，基金招募诠释 书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募诠释书并登载 在章程网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次；基 金辨别运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募诠释书；季度陈述应在每个季度终端之日起 给以公告；年度陈述在司帐年度终端后三个月内编制完毕并给以公告。基金合同奏效不及   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度报 告完成当日，将相关陈述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个服务日内完 成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期陈述完成当日，将相关报 告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度陈述完成当日，将相关陈述提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主和基 金托管东谈主之间的上述文献交游均以传真是方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行休养，休养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的陈述上加盖 托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书或进行电子阐明，两边各自留 存一份。要是基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一 致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国 证监会备案。   （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比较基准的基础数据和编制结 果。   （九）实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账 户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与支撑   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支撑的基金份额持有东谈主名册，包括基金 合同奏效日、基金合同辨别日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主支撑。基 金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供率性一个交易日或一齐交易日的基金份额持有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同奏效日、基金合同辨别 日等波及到基金要紧事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善支撑基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于法律法例 章程的最低期限。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外 的其他用途，并应治服隐私义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支撑 基金份额持有东谈主名册，应按相关法例章程各自承担相应的职责。   七、争议处理方式   因本左券产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入处理，协商、长入不 能处理的，应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照该会届 时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另 有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管左券章程的义务，更动基金份额持有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律（为本托管左券之概念，不包括香港特等行政区、澳门特等行政区 和台湾地区法律）统辖并从其解释。   八、托管左券的变更与辨别   （一）托管左券的变更轮番   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得 与基金合同的章程有任何打破。基金托管左券的变更需履行适合轮番。   （二）基金托管左券辨别的情形   （三）基金财产的算帐   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》辨别事由之日起 30 个服务日内成立基 金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、注 册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务 东谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》辨别情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统 一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈述出具法 律意见书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程送还前，不分配给基金份额持有东谈主。   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈述经适合《中华东谈主民共和国 证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财 产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在章程网站上，并将算帐报 告教唆性公告登载在章程报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的章程。   基金财产算帐完成后，基金托管东谈主负责由指定东谈主员办理资金账户、证券账户、债券托 管专户的销户服务，销户过程中基金管理东谈主应给予必要的配合。             第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在浩瀚情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据推行业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和市集的变化，握住完善并加多和修改服务面貌。   一、营销改革及网上交易服务   为丰富投资者的交易方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种面貌的交易服务。   在营销渠谈改革方面，本基金管理东谈主鼎力发展基金电子商务，已通达基金网上交易系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加绵薄、快捷地办理基 金交易及信息查询等已通达的各项基金网上交易业务。同期，投资者可关心鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速竣事净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 竣事账户查询功能和交易功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号目下也支撑鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将握住戮力完善 现存时期系统和销售渠谈，为投资者提供愈加各种化的交易方式和妙技。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和推行情况，当令休养发送的 定制信息内容。   三、在线接头服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等收集通讯器具进行业务接头，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主接头 服务，在服务时代内有专东谈主在线提供接头服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、交易情况、基金居品信息与服务等信息查询。   呼唤中心东谈主工坐席提供服务日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线得到业务接头、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主竖立的投诉专线、呼唤中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、收集在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、收集服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                第二十二部分 其他应暴露事项   本基金的其他应暴露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息暴露办法》等相关法律法例章程的内容与形式进行暴露，并在章程前言上公告。       公告事项              法定暴露方式        法定暴露日历 鹏华智投数字经济夹杂型证券投资基     《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 26 日 金基金份额发售公告            东谈主网站及/或中国证监会基                        金电子暴露网站 鹏华智投数字经济夹杂型证券投资基     《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 26 日 金（C 类基金份额）基金居品贵寓概    东谈主网站及/或中国证监会基 要                      金电子暴露网站 鹏华智投数字经济夹杂型证券投资基     《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 26 日 金（A 类基金份额） 基金居品贵寓概   东谈主网站及/或中国证监会基 要                      金电子暴露网站 鹏华智投数字经济夹杂型证券投资基     《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 26 日 金招募诠释书               东谈主网站及/或中国证监会基                        金电子暴露网站 鹏华智投数字经济夹杂型证券投资基     《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 26 日 金托管左券                东谈主网站及/或中国证监会基                        金电子暴露网站 鹏华智投数字经济夹杂型证券投资基     《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 26 日 金基金合同                东谈主网站及/或中国证监会基                        金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券     《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 30 日 投资基金持有的股票估值方法变更的     东谈主网站及/或中国证监会基 教唆性公告                  金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员     《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 变更公告                 东谈主网站及/或中国证监会基                        金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变     《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 更的公告                 东谈主网站及/或中国证监会基                        金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华智投     《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 26 日 数字经济夹杂型证券投资基金休养募    东谈主网站及/或中国证监会基 集期限的公告                金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告      《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 10 日                     东谈主网站及/或中国证监会基                       金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于调通盘东谈主    《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告    东谈主网站及/或中国证监会基                       金电子暴露网站 鹏华智投数字经济夹杂型证券投资基    《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 18 日 金基金合同奏效公告           东谈主网站及/或中国证监会基                       金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于休养旗下    《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最    东谈主网站及/或中国证监会基 低份额余额限制的公告            金电子暴露网站 鹏华智投数字经济夹杂型证券投资基    《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 14 日 金灵通日常申购、赎回、更动和依期    东谈主网站及/或中国证监会基 定额投资业务的公告             金电子暴露网站 鹏华智投数字经济夹杂型证券投资基    《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 28 日 金（A 类基金份额）基金居品贵寓概   东谈主网站及/或中国证监会基 要（更新）                 金电子暴露网站 鹏华智投数字经济夹杂型证券投资基    《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 28 日 金（C 类基金份额）基金居品贵寓概   东谈主网站及/或中国证监会基 要（更新）                 金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于辨别与喜    《中国证券报》、基金管理   2024 年 07 月 12 日 鹊钞票基金销售有限公司销售合营关    东谈主网站及/或中国证监会基 系的公告                  金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金    《中国证券报》、基金管理   2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的教唆性公    东谈主网站及/或中国证监会基 告                     金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分    《中国证券报》、基金管理   2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/    东谈主网站及/或中国证监会基 申购（含依期定额投资）费率优惠活      金电子暴露网站 动的公告 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金    《中国证券报》、基金管理   2024 年 09 月 25 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提    东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                  金电子暴露网站 鹏华智投数字经济夹杂型证券投资基    《中国证券报》、基金管理   2024 年 10 月 24 日 金 2024 年第 3 季度陈述    东谈主网站及/或中国证监会基                       金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金    《中国证券报》、基金管理   2024 年 11 月 06 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提    东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                  金电子暴露网站 对于鹏华智投数字经济夹杂型证券投    《中国证券报》、基金管理   2024 年 11 月 19 日 资基金可能触发基金合同辨别情形的    东谈主网站及/或中国证监会基 风险教唆公告                金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于新增东谈主民    《中国证券报》、基金管理   2024 年 12 月 18 日 币直销资金专户的公告          东谈主网站及/或中国证监会基                       金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分    《中国证券报》、基金管理   2024 年 12 月 19 日 基金插足招商银行股份有限公司基金     东谈主网站及/或中国证监会基 更动业务申购补差费率优惠举止的公       金电子暴露网站 告 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金     《中国证券报》、基金管理 2025 年 01 月 04 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提     东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                      金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金     《中国证券报》、基金管理 2025 年 01 月 15 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提     东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                      金电子暴露网站 鹏华智投数字经济夹杂型证券投资基     《中国证券报》、基金管理 2025 年 01 月 21 日 金 2024 年第 4 季度陈述     东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子暴露网站  上述暴露事项的暴露时代自 2024 年 03 月 26 日至 2025 年 01 月 31 日。            第二十三部分 招募诠释书的存放及查阅方式  本招募诠释书由基金管理东谈主、基金托管东谈主按影相关法律法例章程置备于各自住所，投 资东谈主可在办公时代免费查阅；也可在支付工本费后在合理时代内获取本招募诠释书复制件 或复印件，但应以招募诠释书原来为准。投资东谈主也不错平直登录基金管理东谈主的网站进行查 阅。  基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                 第二十四部分 备查文献  一、备查文献包括：  二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                                      鹏华基金管理有限公司

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